問題詳情
47 基金管理機構為證券投資信託事業之發起人時，其成立必須要滿幾年？
(A)１
(B)３
(C)５
(D)１０。
(A)１
(B)３
(C)５
(D)１０。
參考答案
答案：B
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(1),C(0),D(0),E(0)
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- 3 投資將700元存入銀行，若年利率為6%，則過三年會變為多少(按複利，一年計息一次)？(A)826元(B)834 (C)787元(D)850元
- 10 張先生希望10年後有存款1,000,000元，年利率固定為6%，請問若年利率改為5%，則相較之下，目前應存入的本金：(A)不變(B)減少(C)增加(D)無法得知
- 15 若其他條件相同，普通年金的現值？(A)大於期初年金的現值(B)小於期初年金的現值(C)等於期初年金的現值(D)以上皆有可能
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- 57 境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為? (A)以配息比例為廣告文宣之主要標題 (B)有關免稅之說明，並載明或說明係何種對象、何種內容免稅 (C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語
- 66 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者，應以最近3年全部績效(指1年、2年及3年之績效)為圖表表示? (A)3個月 (B)6個月 (C)1年 (D)3年。
- 58 證券投資信託事業從事營業活動時，不得為下列何項行為? (A)以所獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評等為促銷內容(含已成立或金管會核准募集但尚未成立之基金)時，以顯著方式註明該基金所獲得信用
- 102 下列有關保險業兼營全權委託業務之指撥專用營運資金敘述，何者錯誤？(A)保險業之實收資本額，不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額，加計保險業設立許可及管理辦法所定最低實收
- 67 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為下列何種行為? (A)藉證期會核准做為保證全權委託投資資產價值 (B)提供贈品或其他利益以加強促銷 (C)保證本金安全無虞 (D)以上皆
- 59 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動，應按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀綠保存幾年？(A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)4年
- 107 下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備之條件中，何者為非？(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關
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- 108 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會除法規另有規定外，應適用下列何項法律? (A)商業團體法 (B)銀行法 (C)人民團體法 (D)公司法。
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- 69 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存幾年? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5。
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- 106 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須曾擔任國內、外基金經理人工作經驗幾年以上？(A)1(B)2(C)3(D)5
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