問題詳情
86 證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?
(A)5
(B)7
(C)15
(D)30。
(A)5
(B)7
(C)15
(D)30。
參考答案
答案：B
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(1),C(0),D(0),E(0)
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- 114 未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務，其罰則為以下何者? (A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金 (
- 62 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者始能刊登? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三
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- 77 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告，並應送由同業公會彙送金管會? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
- 73 證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後幾小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A)1(B)2 (C)3 (D)5
- 64 總代理人應於每月幾日前將上個月份舉辦之贈品活動依規定造冊，向公會申報? (A)5 (B)10(C)15 (D)20
- 116 違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金)，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基
- 111 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應依金管會規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內，編具年度財務報告？(A)1個月(B)2個月(C)3個月(D)6個月
- 78 證券投資顧問事業於開始經營業務後，依規定應申報經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於幾年內改善? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5。
- 74 證券投資顧問事業不得為下列何項行為? (A)以登記名稱從事證券投資分析活動 (B)利用專職人員招攬客戶 (C)以證券投資顧問服務做為贈品 (D)於登記之營業處所經營業務。
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- 83 證券投資顧問事業經手人員應於到職日起幾日內出具聲明書，申報本人及利害關係人帳戶持有之特定股票及具股權性質之衍生性商品名稱及數量等資料？(A)3(B)5(C)10(D)15
- 79 下列何者不屬於證券投資信託事業之基金經理人資格條件？(A)符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已
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- 112 證券投資信託事業及證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)
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- 90 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件?？(A)已募集成立證券投資信託投資(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處分(D
- 三、文法＆對話選擇（每格2分 共30分） A: Waiter, bill please. ______ B: Why?A: I got promoted today. B: Congratula