問題詳情
( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理?
(A) 財政部
(B) 證券櫃檯買賣中心
(C) 銀行公會
(D) 信託公會
(A) 財政部
(B) 證券櫃檯買賣中心
(C) 銀行公會
(D) 信託公會
參考答案
答案:B
難度:簡單0.888889
統計:A(6),B(64),C(0),D(2),E(0)
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- 0 ( ) 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較
- 0 ( ) 下列何者得自短線交易所得利益中扣除?(A) 高低價相配所生之虧損 (B) 證券交易稅 (C) 股息 (D) 選項(A)(B)(C)皆可扣除
- ( ) 公開發行公司(未設置審計委員會)實收資本在新臺幣十五億元者,原則上全體監察人所持有記名股票不得少於多少之公司股份總數百分比?(A) 百分之一 (B) 百分之一點五 (C) 百分之零點七
- 一、一飽和黏土試體置於壓密盒中,其直徑為 35 公分、厚度為 5 公分,經壓縮後直徑不變,厚度變為 9 公分,若其初始孔隙比(initial void ratio)為 30,且土壤顆粒
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- ( ) 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較
- ( ) 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下,若七月十二日(星期四)為某證券股票除息交易日,七月十三日為最後過戶日,則已融券者應於幾日前還券了結?(A) 七月四日 (B) 七月五日 (C)
- ( ) 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之:(A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司
- ( ) 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?(A) 五年 (B) 十年 (C) 十五年 (D) 二十年
- ( ) 股份有限公司債券發行有無記名式者,債權人可否請求更改其類型?(A) 債權人得隨時改為記名式 (B) 債權人不得請求更改為記名式 (C) 公司停止過戶日五日前請求 (D) 可隨時請求公司
- ( ) 下列何種行業,其股票要在櫃檯買賣,需先取得目的事業主管機關之同意函?(A) 營建業 (B) 石化業 (C) 服務業 (D) 證券業。
- ( ) 如果某一權證的對沖率(delta)為零點六,則理論上,當現貨上漲五元時,則權證理論上應漲?(A) 三元 (B) 八點三元 (C) 二元 (D) 五點三五元
- ( ) 某認購權證資料如下,執行價八十元,目前標的商品收盤價為八十五元,權證價格二十三元,對沖率(Delta)為零點六,投資人買入此權證的最大可能損失為:(A) 十二元 (B) 三元 (C)
- ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值的百分之多少?(A) 百分之二百五十 (B) 百分之百 (C) 百分之十 (D) 百分之五十
- 0 ( ) 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性,最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例,達多少百分比以上?(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
- ( ) 證券投資信託基金投資上市股票,其資產價值計價之方法為:(A) 計算日集中交易市場之成交價加權平均值 (B) 計算日集中交易市場之收盤價格 (C) 計算日集中交易市場公告之平均價 (D)
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- ( ) 依有價證券借貸辦法規定,借券證券商辦理借券手續時,應依規定將該種證券前一營業日收盤價格及取借數量相乘後的多少擔保金繳存證券交易所?(A) 百分之五十 (B) 百分之八十 (C) 百分之
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- ( ) 非屬徵求委託書之受託代理人除股務代理機構外,所受委託之人數不得超過幾人?(A) 十人 (B) 三十人 (C) 五十人 (D) 不限制
- ( ) 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事,櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告,且不同意其有價證券上櫃?(A) 雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估 (B) 有證
- ( ) 下列何種行為,依現行證券投資信託及顧問法所科處之刑事責任最輕?(A) 經營證券投資信託業務對公眾或受益人之詐欺行為 (B) 經營全權委託投資業務對公眾或客戶之詐欺行為 (C) 對證券投
- 0 ( ) 下列何者採除息交易?(A) 國內可轉換公司債 (B) 債券換股權利證書 (C) 國內公司債 (D) 選項(A)(B)(C)皆是
- ( ) 普通股股票須上市滿多久期間,始符合得為融資融券股票之要件?(A) 三個月 (B) 半年 (C) 一年 (D) 不限期
- ( ) 證券投資顧問事業最低實收資本額為:(A) 一千萬元 (B) 二千萬元 (C) 三千萬元 (D) 四千萬元
- ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其持有之公司股票經設定質權者,出質人應即通知公司;公司則應於其質權設定後若干日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之?(A)
- ( ) 依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」,公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報?(A) 每月五日前 (B) 每月七日前 (C) 每月十日前 (D) 每月十五日前