問題詳情
399 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應遵守之事項何者有誤？
(A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
(B)應妥為保管客戶資料
(C)應避免不當銷售或推介之行為
(D)不可利用客戶帳戶或名義為自己謀取不當利益
(A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
(B)應妥為保管客戶資料
(C)應避免不當銷售或推介之行為
(D)不可利用客戶帳戶或名義為自己謀取不當利益
參考答案
答案：A
難度：非常簡單1
統計：A(5),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 379 擔任公司之董事、監察人或經理人： (A)可使用公司之財產圖利自己 (B)應避免圖私利之機會 (C)以不正當之方法圖利自己 (D)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
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- 546 下列有關金融從業人員之敘述何者正確？ (A)向客戶據實告知商品相關內容(B)不得為所屬公司授權範圍以外之任何承諾 (C)對因執行業務所取得之機密資料應遵守資料保護相關法令規定 (D)以上皆是
- 538 近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員除應遵守相關法律規範外，另有何種規範相應而生並隨之增加，其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善?(A)自律規範 (B)作業標準 (C)罰款 (D)
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- 557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列應遵守之事項何者有誤？ (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或推介之行為 (C)不可販售客戶資料，惟可提
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- 576 假設你是金融從業人員，你所服務的公司或你幫公司作廣告刊登、業務招攬或營業促銷活動時，下列敘述何者為非？ (A)不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事 (B)應確保廣告內容真實 (C)對
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- 568 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約？ (A)向上市公司募集基金，並將經理之基金投資於該上市公司股票 (B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊(C)向上櫃公司募集基金，且承諾將該資金投資於
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- 559 金融從業人員辦理徵信工作，以下敘述何者有誤？ (A)徵信人員應依誠信公正原則，辦理徵信工作 (B)為謀徵信工作迅速完成，徵信單位對於經常往來客戶，毋需再辦理徵信 (C)徵信人員對徵信資料應依法
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- 560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，不得有下列何者行為？ (A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權，擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項(D)以上皆是