問題詳情
545 對於一個真正專業人員的特質，下列敘述何者正確？
(A)具有專業才識
(B)遵守最高執業倫理道德標準
(C)具備「慈善」的基本優點及「愛」的觀點
(D)以上皆是
(A)具有專業才識
(B)遵守最高執業倫理道德標準
(C)具備「慈善」的基本優點及「愛」的觀點
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(9),E(0) #
個人：尚未作答 書單：沒有書單，新增
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- 546 下列有關金融從業人員之敘述何者正確？ (A)向客戶據實告知商品相關內容(B)不得為所屬公司授權範圍以外之任何承諾 (C)對因執行業務所取得之機密資料應遵守資料保護相關法令規定 (D)以上皆是
- 538 近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員除應遵守相關法律規範外，另有何種規範相應而生並隨之增加，其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善?(A)自律規範 (B)作業標準 (C)罰款 (D)
- 565 投顧事業業務廣告如違反相關規範，投信投顧公會應進行查證，對於涉有違反規範之情事者將如何處理？ (A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會(D)提公會自律委員會審議
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- 568 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約？ (A)向上市公司募集基金，並將經理之基金投資於該上市公司股票 (B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊(C)向上櫃公司募集基金，且承諾將該資金投資於
- 577 你是金融從業人員，你的客戶未先向你公司提出糾紛爭議申訴，就逕向財團法人金融消費評議中心提出評議申請時，該中心會怎麼處理？ (A)將申請案移交金融服務業先行處理 (B)逕行調處 (C)進行評議
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- 550 對於金融從業人員之行為規範，下列何者正確？ (A)不得涉及賭博情事(B)應避免不當的交際應酬 (C)應避免不當的餽贈 (D)以上皆是
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- 569 金融從業人員自律規範中，有關個人交易須申報的帳戶規範對象為： (A)以自己名義開立之帳戶 (B)利害關係人開立之帳戶 (C)直接或間接受有利益之配偶帳戶(D)以上皆是
- 560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，不得有下列何者行為？ (A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權，擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項(D)以上皆是
- 578 你是金融從業人員，你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心申請評議，請問該中心是否會向你客戶收取服務費？ (A)不會向你客戶收取任何費用(B)會按你客戶所主張賠償金額的一定比率收費 (