0 （）下列何者非屬『證券投資信託事業管理規則』所稱之業務人員？(A) 銷售受益憑證之人員 (B) 內部稽核 (C) 主辦會計 (D) 人事主管

問題詳情

0 （）下列何者非屬『證券投資信託事業管理規則』所稱之業務人員？
(A) 銷售受益憑證之人員
(B) 內部稽核
(C) 主辦會計
(D) 人事主管

參考答案

答案：D
難度：適中0.5
統計：A(1),B(0),C(0),D(1),E(0)

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0 （）下列關於公司股票之說明，何者正確？(A) 記名股票得僅以交付轉讓 (B) 公司得因股東之請求，將無記名股票改為記名股票 (C) 公司實收資本達新台幣三億元時，有發行股票之義務 (D)
（）有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？(A) 供給者 (B) 需求者 (C) 創造者 (D) 調節者
（）證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？(A) 臺灣證券交易所 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會 (D) 各證券經紀商
（）依「境外基金管理辦法」之規定，下列何者對於境外基金之總代理人，其敘述錯誤？(A) 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售 (B) 總代理人得在國內
（）證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A) 該內線交易行為之相對人 (B) 因該股票之交易而受有損害之人 (C) 當日就該股票善意從事相反買
（）依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」之規定，公會會員應共同信守各項基本之業務經營原則，其中所謂「忠實誠信原則」，係指下列何者而言？(A) 盡善良管理之責任及注意，為
（）證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式？(A) 電腦自動交易 (B) 電腦輔助交易 (C) 人工管制撮合終端機之交易 (D) 人工交易
（）下列關於股份有限公司監察人之敘述，何者正確？(A) 不得單獨行使職權 (B) 不得列席董事會 (C) 不得列席常務董事會 (D) 每任任期不得逾三年
（）最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者，充任證券商之董事、監察人或經理人時，解任之，並由主管機關函請何機關撤銷其董事、監察人或經理人登記？(A) 經濟部 (B) 財政部 (C
（）櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？(A) 一年 (B) 六個月 (C) 三個月 (D) 五年

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