問題詳情
（ ） 根據證券交易法之規定，違反第一五七條之一內線交易規定之刑事責任，以下敘述何者正確？
(A) 一年以上七年以下有期徒刑
(B) 三年以上七年以下有期徒刑
(C) 三年以上十年以下有期徒刑，得併科新台幣二千萬元以上一億元以下罰金
(D) 犯罪所得達一億元以上者，處七年以上有期徒刑，得併科新台幣二千五百萬元以上五億元以下罰金
(A) 一年以上七年以下有期徒刑
(B) 三年以上七年以下有期徒刑
(C) 三年以上十年以下有期徒刑，得併科新台幣二千萬元以上一億元以下罰金
(D) 犯罪所得達一億元以上者，處七年以上有期徒刑，得併科新台幣二千五百萬元以上五億元以下罰金
參考答案
答案：D
難度：困難0.263158
統計：A(0),B(2),C(12),D(5),E(0)
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- （ ） 申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？(A) 行政院金管會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 該事業之中央目的事業主管機關 (D) 財政部
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- （ ） 證券商之內部稽核人員異動時，應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備？(A) 異動前 (B) 異動當日 (C) 異動後三日內 (D) 異動後五日內
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- （ ） 下列何者非證交所得對上市有價證券列為變更交易方法之事由？(A) 董事或監察人累積超過三分之二以上受停止行使職權之假處分裁定 (B) 違反上市公司重大訊息相關章則規定，但已依通知補行辦理
- （ ） 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行
- （ ） 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
- （ ） 依我國公司法之規定，下列關於簡易合併之敘述，何者正確？(A) 由參與簡易合併雙方公司董事會以特別決議行之 (B) 存續公司與消滅公司雖非關係企業亦可為之 (C) 控制公司之股東對合併案
- （ ） 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？(A) 語音、網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項ABC皆是
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- （ ） 對於公司財務報告主要內容之虛偽或隱匿，下列何者應負無過失責任，不得主張免責？(A) 公司之監察人 (B) 公司之總經理 (C) 曾在財務報告上簽名之公司職員 (D) 簽證會計師
- （ ） 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A) 四分之一 (B) 三分之一 (C) 二分之一 (D) 三人
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- （ ） 證券經紀商受託買賣有價證券，關於電子式交易部分應依下列何項規定辦理？(A) 證券經紀商得免製作、代填委託書 (B) 以網際網路委託者，另應記錄其網路位址（IP）及電子簽章 (C) 語音
- （ ） 依證券交易法第 60 條第 1 項規定，證券商經主管機關核准，所得經營之業務中，下列何者不正確？(A) 有價證券之發行 (B) 有價證券買賣之融資或融券 (C) 有價證券買賣融資融券之
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- 0 （ ） 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確？(A) 經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B) 實收資本額不得少於新臺幣三千萬元 (C) 經營全權委託投資業務及期貨顧問者，資本額
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- （ ） 零股交易於何時撮合成交？(A) 申報當日 (B) 申報當日之次一營業日 (C) 申報當日之次二營業日 (D) 申報當日之次三營業日
- （ ） 下列有關辦理有價證券買賣融資融券業務證券商，對所取得之客戶證券之敘述何者有誤？(A) 對所取得客戶之證券應送存集中保管 (B) 可將所取得之客戶證券作為自己或其他證券商辦理融券業務之券
- 下列用於立體定位（stereotactic）放射治療病患頭頸部固定裝置中，何者準確度最高？(A) 諾摩斯塔龍系統（NOMOS TALON system） (B) 快速組裝系統（fast fit
- （ ） 銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為： (A) 公司債 (B) 金融債券 (C) 政府公債 (D) 股票
- （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有多少期間，供客戶審閱全部條款內容(A) 十四日以上 (B) 十日以上 (C) 五日以上 (D) 七日以上
- （ ） 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務，有違反證劵投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行者，主管機關除得隨時命令該事業停止其多久
- （ ） 依我國證券交易法之規定，有價證券之募集及發行，非向主管機關申報生效後，不得為之，下列何種有價證券不受此限制？(A) 政府債券 (B) 公司股票 (C) 公司債券 (D) 新股權利證書
- 0 （ ） 證券投資信託事業之基金經理人，對於其資格條件之敘述，下列何者為不正確？(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同