（）依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」之規定，公會會員應共同信守各項基本之業務經營原則，其中所謂「忠實誠信原則」，係指下列何者而言？(A) 盡善良管理之責任及注意，為

問題詳情

（）依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」之規定，公會會員應共同信守各項基本之業務經營原則，其中所謂「忠實誠信原則」，係指下列何者而言？
(A) 盡善良管理之責任及注意，為客戶適度分散風險，並提供最佳之證券投資服務
(B) 督促受僱人持續充實專業職能，並有效運用於證券投資分析，樹立專業投資理財之風氣
(C) 妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，藉以建立客戶信賴之基礎
(D) 確實掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的，據以提供適當之服務，並謀求客戶之最大利益，禁止有誤導、虛偽、詐欺、利益衝突、足致他人誤信或內線交易之行為

參考答案

答案：D
難度：適中0.62069
統計：A(4),B(0),C(4),D(18),E(0)

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（）下列關於股份有限公司監察人之敘述，何者正確？(A) 不得單獨行使職權 (B) 不得列席董事會 (C) 不得列席常務董事會 (D) 每任任期不得逾三年
（）最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者，充任證券商之董事、監察人或經理人時，解任之，並由主管機關函請何機關撤銷其董事、監察人或經理人登記？(A) 經濟部 (B) 財政部 (C
（）櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？(A) 一年 (B) 六個月 (C) 三個月 (D) 五年
（）轉換公司債持有人請求轉換，發行人或其代理機構於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業
（）內線交易之賠償額，其情節重大者，法院得提高之倍數為下列何者？(A) 十倍 (B) 六倍 (C) 四倍 (D) 三倍
0 （）發行人募集與發行有價證券，經申報生效後，辦理現金增資或發行公司債者，在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫執行進度；發行公司債者，應於資金募集完成後下列何時間內，於
（）現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為：(A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之二 (D) 千分之三
0 （）下列關於員工新股承購權之敘述，何者正確？(A) 董事與監察人亦得行使之 (B) 行使新股承購權之員工，不得再行購買公司所買回之員工庫藏股 (C) 員工之新股承購權不得轉讓 (D) 員工
（）下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目？(A) 更改密碼 (B) 圈存證券 (C) 更改個人資訊 (D) 補登證券存摺
（）境外基金之總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售？(A) 限三個 (B) 限二個 (C) 限五個 (D) 一個以上

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（）依「境外基金管理辦法」之規定，下列何者對於境外基金之總代理人，其敘述錯誤？(A) 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售 (B) 總代理人得在國內
（）證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？(A) 臺灣證券交易所 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會 (D) 各證券經紀商
（）有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？(A) 供給者 (B) 需求者 (C) 創造者 (D) 調節者
0 （）下列關於公司股票之說明，何者正確？(A) 記名股票得僅以交付轉讓 (B) 公司得因股東之請求，將無記名股票改為記名股票 (C) 公司實收資本達新台幣三億元時，有發行股票之義務 (D)
（）證券交易所之設立，應於登記前先經何機關之特許或許可？(A) 行政院 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 行政院金融監督管理委員會
0 （）下列何者非屬『證券投資信託事業管理規則』所稱之業務人員？(A) 銷售受益憑證之人員 (B) 內部稽核 (C) 主辦會計 (D) 人事主管
（）推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？(A) 僅由新推薦證券商以書面向櫃檯買賣中心申報 (B) 須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報 (C
（）證券商之內部稽核人員異動時，應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備？(A) 異動前 (B) 異動當日 (C) 異動後三日內 (D) 異動後五日內
（）下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？(A) 變更董事長 (B) 存款不足遭退票 (C) 變更簽證會計師 (D) 選項ABC皆是
（）臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
（）上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？(A) 現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B) 發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C) 內部稽核作業媒體申報系
（）申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？(A) 行政院金管會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 該事業之中央目的事業主管機關 (D) 財政部
（）甲證券經紀商現行實收資本額為二億元，其欲增加三家分公司，則該證券商最低實收資本額及營業保證金須增加之總額合計為多少？(A) 六千萬元 (B) 一億二千萬元 (C) 一億五千萬元 (D)
0 （）依證券交易法之規定，經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業，應經下列何機關核准？(A) 財政部 (B) 經濟部 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 行政院經濟建設委
（）證券商直接或間接投資持股多少以上之外國證券事業，不得再轉投資國內證券相關事業？(A) 百分之二十 (B) 百分之三十 (C) 百分之四十 (D) 百分之五十
（）申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？(A) 行政院金管會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 該事業之中央目的事業主管機關 (D) 財政部
（）內部人員之短線交易，其獲得利益之計算，採：(A) 先進先出法 (B) 最高賣價減最低買價法 (C) 股票編號法 (D) 選項ABC皆非
（）根據證券交易法之規定，違反第一五七條之一內線交易規定之刑事責任，以下敘述何者正確？(A) 一年以上七年以下有期徒刑 (B) 三年以上七年以下有期徒刑 (C) 三年以上十年以下有期徒刑，
（）依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項之規定，下列應適用內線交易禁止規定之對象，何者不正確？(A) 公司之董事、監察人、經理人 (B) 持有該公司之股份達百分之五之股東 (C)
（）下列何者非證交所得對上市有價證券列為變更交易方法之事由？(A) 董事或監察人累積超過三分之二以上受停止行使職權之假處分裁定 (B) 違反上市公司重大訊息相關章則規定，但已依通知補行辦理
（）有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行
（）得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
（）依我國公司法之規定，下列關於簡易合併之敘述，何者正確？(A) 由參與簡易合併雙方公司董事會以特別決議行之 (B) 存續公司與消滅公司雖非關係企業亦可為之 (C) 控制公司之股東對合併案
（）櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？(A) 語音、網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項ABC皆是
（）零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？(A) 一千股 (B) 九百股 (C) 一萬股 (D) 九百九十九股