問題詳情
（ ） 申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？
(A) 行政院金管會
(B) 臺灣證券交易所
(C) 該事業之中央目的事業主管機關
(D) 財政部
(A) 行政院金管會
(B) 臺灣證券交易所
(C) 該事業之中央目的事業主管機關
(D) 財政部
參考答案
答案：C
難度：非常簡單0.9375
統計：A(0),B(0),C(15),D(0),E(0)
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- （ ） 臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
- （ ） 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？(A) 變更董事長 (B) 存款不足遭退票 (C) 變更簽證會計師 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 證券商之內部稽核人員異動時，應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備？(A) 異動前 (B) 異動當日 (C) 異動後三日內 (D) 異動後五日內
- （ ） 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？(A) 僅由新推薦證券商以書面向櫃檯買賣中心申報 (B) 須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報 (C
- 0 （ ） 下列何者非屬『證券投資信託事業管理規則』所稱之業務人員？(A) 銷售受益憑證之人員 (B) 內部稽核 (C) 主辦會計 (D) 人事主管
- （ ） 證券交易所之設立，應於登記前先經何機關之特許或許可？(A) 行政院 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 行政院金融監督管理委員會
- 0 （ ） 下列關於公司股票之說明，何者正確？(A) 記名股票得僅以交付轉讓 (B) 公司得因股東之請求，將無記名股票改為記名股票 (C) 公司實收資本達新台幣三億元時，有發行股票之義務 (D)
- （ ） 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？(A) 供給者 (B) 需求者 (C) 創造者 (D) 調節者
- （ ） 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？(A) 臺灣證券交易所 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會 (D) 各證券經紀商
- （ ） 依「境外基金管理辦法」之規定，下列何者對於境外基金之總代理人，其敘述錯誤？(A) 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售 (B) 總代理人得在國內
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- 0 （ ） 依證券交易法之規定，經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業，應經下列何機關核准？(A) 財政部 (B) 經濟部 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 行政院經濟建設委
- （ ） 證券商直接或間接投資持股多少以上之外國證券事業，不得再轉投資國內證券相關事業？(A) 百分之二十 (B) 百分之三十 (C) 百分之四十 (D) 百分之五十
- （ ） 申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？(A) 行政院金管會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 該事業之中央目的事業主管機關 (D) 財政部
- （ ） 內部人員之短線交易，其獲得利益之計算，採：(A) 先進先出法 (B) 最高賣價減最低買價法 (C) 股票編號法 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 根據證券交易法之規定，違反第一五七條之一內線交易規定之刑事責任，以下敘述何者正確？(A) 一年以上七年以下有期徒刑 (B) 三年以上七年以下有期徒刑 (C) 三年以上十年以下有期徒刑，
- （ ） 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項之規定，下列應適用內線交易禁止規定之對象，何者不正確？(A) 公司之董事、監察人、經理人 (B) 持有該公司之股份達百分之五之股東 (C)
- （ ） 下列何者非證交所得對上市有價證券列為變更交易方法之事由？(A) 董事或監察人累積超過三分之二以上受停止行使職權之假處分裁定 (B) 違反上市公司重大訊息相關章則規定，但已依通知補行辦理
- （ ） 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行
- （ ） 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
- （ ） 依我國公司法之規定，下列關於簡易合併之敘述，何者正確？(A) 由參與簡易合併雙方公司董事會以特別決議行之 (B) 存續公司與消滅公司雖非關係企業亦可為之 (C) 控制公司之股東對合併案
- （ ） 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？(A) 語音、網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？(A) 一千股 (B) 九百股 (C) 一萬股 (D) 九百九十九股
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
- （ ） 對於公司財務報告主要內容之虛偽或隱匿，下列何者應負無過失責任，不得主張免責？(A) 公司之監察人 (B) 公司之總經理 (C) 曾在財務報告上簽名之公司職員 (D) 簽證會計師
- （ ） 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A) 四分之一 (B) 三分之一 (C) 二分之一 (D) 三人
- （ ） 股票在同一交易日內，最高價與最低價之差，最大是百分之幾？(A) 百分之零 (B) 百分之七 (C) 百分之十 (D) 百分之十四
- （ ） 證券經紀商受託買賣有價證券，關於電子式交易部分應依下列何項規定辦理？(A) 證券經紀商得免製作、代填委託書 (B) 以網際網路委託者，另應記錄其網路位址（IP）及電子簽章 (C) 語音
- （ ） 依證券交易法第 60 條第 1 項規定，證券商經主管機關核准，所得經營之業務中，下列何者不正確？(A) 有價證券之發行 (B) 有價證券買賣之融資或融券 (C) 有價證券買賣融資融券之
- （ ） 臺灣證券交易所綜合股價指數編算方式為何？(A) 發行量加權 (B) 非發行量加權 (C) 平均數 (D) 選項ABC皆非
- 0 （ ） 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確？(A) 經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B) 實收資本額不得少於新臺幣三千萬元 (C) 經營全權委託投資業務及期貨顧問者，資本額
- （ ） 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦，方得申請其股票登錄為櫃檯買賣？(A) 無 (B) 一家 (C) 二家 (D) 三家
- （ ） 依證券交易法之規定，公司債之發行如由金融機構擔任保證人者，發生何種法律效力？(A) 得視為有擔保之發行 (B) 應視為金融債券之發行 (C) 應視為無擔保之發行 (D) 得視為可轉讓定
- （ ） 發行人經行政院金管會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，行政院金管會即可退回該申報案？(A) 五個營業日 (B)
- （ ） 零股交易於何時撮合成交？(A) 申報當日 (B) 申報當日之次一營業日 (C) 申報當日之次二營業日 (D) 申報當日之次三營業日
- （ ） 下列有關辦理有價證券買賣融資融券業務證券商，對所取得之客戶證券之敘述何者有誤？(A) 對所取得客戶之證券應送存集中保管 (B) 可將所取得之客戶證券作為自己或其他證券商辦理融券業務之券