（）具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？(A) 具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B) 具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C) 具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D) 具證券承銷商及櫃檯買

問題詳情

（）具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？
(A) 具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格
(B) 具自營商和櫃檯買賣經紀商資格
(C) 具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格
(D) 具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格

參考答案

答案：D
難度：適中0.4
統計：A(2),B(2),C(0),D(4),E(0)

內容推薦

（）上市有價證券申報買賣之數量，公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位？(A) 一萬元 (B) 十萬元 (C) 五十萬元 (D) 一百萬元
（）證券投資信託事業之負責人與業務人員，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，買賣其所屬證券投資信託事業發行之基金，下列敘述何者不正確？(A) 不得買賣其所屬證券投資信託事業發行
0 下列何者非屬理財之範疇？(A) 賺取投資收益 (B) 規劃逃漏稅 (C) 規劃投資或消費負債 (D) 風險管理
（）下列何者不得就公開說明書主要內容之虛偽或隱匿，證明其有正當理由確信其簽證意見為真實而免負賠償責任？(A) 發行人 (B) 該有價證券之承銷商 (C) 曾在該公開說明書簽章陳述意見之會計
（）證券商與客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：(A) 須由該客戶簽署櫃檯買賣確認書 (B) 須瞭解客戶對投資有相當之知識，資產狀況亦適於櫃檯買賣 (C) 選項A
（）證券金融公司對委託人融資，下列哪一敘述正確？(A) 得按買進成交價款融資，並繳交保證金作為擔保品 (B) 按買進成交價款乘以規定比率計算融資金額，以融資買進之全部證券作為擔保品 (C)
（）下列何者非證券經紀商受託買賣證券，不得受理之情形？(A) 全權選擇證券種類之委託 (B) 買賣已停止上市之證券 (C) 為委託人辦理分期付款 (D) 下限價委託單
（）上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於行政院金管會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？(A) 十五日 (B) 十二日 (C) 二十日 (D) 七日
0 （）證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會。下列敘述何者非屬所稱重大影響受益人權益之事項？(A) 存款不足之退票、拒絕往來或
（）自然人投資公司債必須課徵：(A) 免稅 (B) 營利事業所得稅 (C) 證券交易所得稅 (D) 證券交易稅