問題詳情
358 金融從業人員面對本身業績與公司規定衝突時，應該如何面對？
(A)為了本身業績考量，可以忽略它
(B)以公司的規定為主
(C)先向顧客戶推銷出去，再向上級反應
(D)以上皆非
(A)為了本身業績考量，可以忽略它
(B)以公司的規定為主
(C)先向顧客戶推銷出去，再向上級反應
(D)以上皆非
參考答案
答案：B
難度：適中0.6
統計：A(0),B(3),C(0),D(2),E(0)
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- 372 以下何種行為有利益衝突之虞？ (A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品(B)為全權委託客戶購入公司本身股票 (C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票 (D)以上皆是
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- 350 當金融從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下，轉向李四交易時，張三應：(A)醜化客戶，告訴李四，該客戶是位麻煩人物 (B)聯合其他同事排擠李四，讓李四離職 (C)試圖了解原因並虛心改進，以提
- 357 若發生金融從業人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：(A)以個別客戶對公司之貢獻度為依據 (B)以契約約定為依據(C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
- 506 如何判斷一個人具有職業道德？ (A)專業證照多 (B)不論何時何地，均能遵守法規與自律原則 (C)業績收入高 (D)人脈廣闊
- 507 法律規範與道德的基本原則包括： (A)忠實執行工作，並以事實為根據 (B)以公司規定的條款為準則，嚴明紀律，保守秘密 (C)互相尊重，相互配合 (D)以上皆是
- 342 金融服務業推動重點業務或專案，不符客戶或從業人員之利益時，從業人員應採取之態度？ (A)消極抵抗 (B)設法將不利益移轉給客戶 (C)不合則去(D)勇於建言，提供個人專業意見
- 349 金融服務機構之自營部門與經紀業務部門： (A)應個別獨立作業，且業務資訊不可互為流用 (B)不須個別獨立作業，惟業務資訊不可互為流用 (C)應個別獨立作業，惟業務資訊可互為流用 (D)不須個別
- 356 對於公司擔任內部稽核部門或法令遵循部門的員工，平時該如何減少利益衝突及內線交易的機會? (A)定期審核各項規則內容，確保符合法令規定及加強查核本項業務執行情形 (B)內部稽核部門應瞭解業務部門
- 363 在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係，當中的親屬不包括：(A)子女 (B)父母 (C)配偶 (D)房客
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- 【題組】⑶甲公司進行市場調查發現，新型手機之預計售價若降低5%，將可以增加手機在生命週期間之總銷售量20%。若銷售量確實能增加20%，甲公司計劃將每批次生產量減少至450支，每批次運送量減少
- 508 金融從業人員應該遵守何種事項？ (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項，應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的規範 (D)以上皆是
- 365 下列何種狀況屬於利益衝突的問題？ (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣 (B)員工有轉換跑道的打算 (C)有親戚朋友在同業 (D)以上皆是
- 359 以下哪一項不屬於利益衝突的範圍？ (A)提供服務給客戶，而它與公司有直接或間接利益 (B)符合法令之公開股票交易 (C)未經公司同意，擅自雇用自己的親友在公司任職 (D)在公司以外自行開業或任
- 352 金融從業人員因職務關係獲悉足以影響金融商品價格未公開之重大消息時：(A)應即以書面報告並列管保密 (B)應廣為眾知，造福親朋好友 (C)應立即為客戶交易，牟取其最大利益 (D)應立即利用他人名
- 343 金融從業人員招攬業務時遇市場對手競爭時，應保持如何態度？ (A)惡意攻訐同業(B)以平常心，給予客戶專業建議 (C)刻意扭曲，陷人錯誤判斷 (D)隱惡揚善，規避責任
- 509 資本市場是信用市場，市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值，因此，證券交易法對於破壞市場信用的行為，通常會處以最嚴厲的處分，下列何者非為破壞市場信用的行為？ (A)內線交易 (B)人為操
- 366 關於利益衝突所謂之「利益」，若將利益分成財產上利益，及非財產上利益，下列何者屬非財產上的利益？ (A)汽車及房子 (B)現金、存款、外幣、有價證券(C)利用公司資源，進而獲取跳槽機會 (D)具
- 360 何謂利益衝突？ (A)各獨立的個體，會因某一方的利益被歸優先，而使另一方可能蒙受損失 (B)利益衝突一定會造成雙方獲利 (C)利益衝突一定是某一方觸犯法律(D)以上皆非
- 353 金融從業人員執行業務時，下列敘述何者不當? (A)應善加利用職務所得訊息，為本身牟取利益 (B)不以職務所得訊息，為本身牟取利益 (C)應以客戶利益優先，不以個人業績為考量 (D)不以本身利益
- 344 金融從業人員從事保險業務招攬時，除考慮到自身利益外，以下哪一項更加必須顧到？ (A)公司利益 (B)社會責任 (C)業績成長 (D)以上皆非道義責任
- 510 下列何者非為增進金融業務人員專業的作法？(A)軍事訓練 (B)職前訓練 (C)持續定期在職訓練 (D)金融業專業證照取得
- 504 關於職業道德的敘述何者為非？ (A)謹守本身的工作，不做出不恰當的行為 (B)利用上班時間，從事私人的工作 (C)決不洩露公司的機密 (D)客觀做事，不因人情而有所偏頗
- 354 有關金融從業人員行為之敘述，何者正確? (A)可要求客戶提供金錢餽贈或招待(B)可要求供應商提供金錢餽贈或招待 (C)選項A及B皆可 (D)以上皆非
- 345 金融從業人員同時具有核保及理賠人員資格者，是否可同時擔任二者職務？(A)可以 (B)只要所屬保險公司允許則可 (C)僅得擇一擔任，以避免利益衝突(D)依其個人意願
- 368 為因應客戶申訴問題，公司應該制訂相關措施包括： (A)成立客戶申訴中心(B)加強對相關經辦人員的教育宣導 (C)強化售後服務 (D)以上皆是
- 373 以下何者不得參與投資決策？ (A)與業務相關人員有利害關係者 (B)投資決策人員 (C)具有運用決定權人 (D)以上皆是
- 505 關於職業道德敘述何者正確？ (A)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德，指的是在客
- 502 於收受下列形式之饋贈或款待，不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准：(A)重大之差旅費用，尤其是國外之旅費 (B)高爾夫球會員證 (C)感謝卡片(D)以上皆非
- 369 在證券市場中，下列何者存在有利害衝突關係？ (A)公開發行公司與證券承銷商之間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定 (B)上市(櫃)公司與證券投資人之間對於公司資訊公開之期求 (C)上市(櫃
- 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？ (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D
- 361 利益衝突若以代理制度來解釋，是指哪兩方面的人發生利益衝突？(A)受益人及受託人 (B)受託人及委託人 (C)受益人及委託人(D)受託人及經理人
- 370 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事？ (A)行使投資運用時客戶與從業人員間 (B)銷售商品時客戶與其他客戶間 (C)辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間 (D)以上皆是
- 512 以下敘述何者為是? (A)法規過於專業，經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求時，經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新(D)以上皆非
- 513 下列何者須符合法定之人員資格條件？(A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是