問題詳情
90 下列何者為不當的私募基金業務行為？
(A)向銀行業者進行私募
(B)向一般投資人進行私募
(C)不得進行一般型廣告
(D)向金融控股公司進行私募
(A)向銀行業者進行私募
(B)向一般投資人進行私募
(C)不得進行一般型廣告
(D)向金融控股公司進行私募
參考答案
答案：B
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(7),C(0),D(0),E(0)
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- 86 欣欣證券投資信託公司如擬於平面刊登廣告，其警語表示方式應注意以下哪幾點？(A)以粗體印刷顯著標示 (B)不得小於廣告上其他部分之最小字體 (C)一般人在快速閱覽相關廣告時，均顯而易見 (D)以上
- 58 金融從業人員若有發生所推薦產品與消費者需求衝突時應如何處理？(A)以公司產品為優先 (B)將產品說成與客戶需求相同 (C)以客戶需求為最優先原則 (D)以自己所獲報酬為優先考量
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- 110 張三的客戶因期貨交易失利，決定全數出金，張三應如何交付客戶剩餘的權利金：(A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親
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- 92 證券投資信託基金銷售機構的責任包括？ (A)應充分知悉客戶之風險承受度上(B)完成申購前交付簡式公開說明書 (C)注意客戶疑似洗錢之行為 (D)以上皆是
- 120 證券商辦理客戶開戶買賣有價證券，要注意事項為何？ (A)與客戶簽訂受託買賣有價證券契約並辦妥開戶手續 (B)對客戶辦理徵信 (C)詳實評估客戶的投資能力(D)以上皆是
- 111 如客戶對金融商品無交易意願，金融從業人員為業績考量應： (A)將其從客戶名單刪除，不再提供服務 (B)了解客戶的需求，找尋適合客戶的商品 (C)與客戶約定損失共同承擔，勸誘交易 (D)將客戶轉
- 102 以下何者為不得從事保險業招攬之金融從業人員? (A)保險業務員(B)保險公證人 (C)保險代理人 (D)保險經紀人
- 93 何者非選擇基金公司的重要條件？ (A)投資研究能力強 (B)良好的聲譽與操守(C)經常於媒體曝光 (D)基金績效佳
- 129 金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？ (A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺 (C)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳(D)以上皆非第 10 頁， 共 43
- 121 證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易情況？ (A)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣 (B)由客戶本人親自用電話委託買賣
- 112 下列關於金融從業人員，受託管理客戶資產方式何者不適當？ (A)業務人員向消費者推薦金融商品時，不得以保證獲利的方式行之 (B)為客戶進行理財規劃分析時，應充分蒐集資料，力求周延 (C)業務員可
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- 130 金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？ (A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用 (D
- 94 下列何者敘述是正確的？ (A)業務員經登錄後，應專為其所屬公司從事保險之招覽(B)業務員轉任其他公司時，應重新登錄 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
- 122 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依主管口頭指示辦理 (B)應依業務績效考量辦理 (C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理(D)應依公司之最大利益辦理
- 113 關於金融從業人員之行為，下列何者正確？ (A)為提供完整之服務，保管委任人之印鑑與存摺 (B)同意他人使用第三者的名義執行業務 (C)與委任人為投資金融商品收益共享或損失分擔之約定 (D)以上
- 104 金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者較適當？ (A)以大戶為優先服務的對象，其他客戶有時間再受理 (B)了解你的客戶，對於不適合的客戶應拒絕之(C)損及客戶權益之事項如為客戶授權，仍應忠實執
- 131 金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？ (A)為客戶保管存摺或存單 (B)執行投資人員不得兼任保管投資財產 (C)製作正確或適當記錄(D)提供存摺、存單或定期投資報告
- 95 保險經紀人，應基於下列何者利益，代向保險人洽訂保險契約? (A)要保人(B)被保險人 (C)受益人 (D)保險人
- 123 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依契約所定運用範圍執行投資或交易 (B)雖非為契約約定投資範圍，應爭取市場先機先行投資(C)如違反契約約定，應經客戶口頭同意才
- 114 有關金融從業人員之行為，何者正確？ (A)與委任人為投資商品標的收益共享或損失分擔之約定 (B)以真實姓名為客戶提供市場分析資訊 (C)與委任人有金錢借貸的來往 (D)反向買賣其推介予客戶之金
- 105 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行： (A)依客戶全年貢獻額之多寡為執行優先順序 (B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序 (C)依客戶交易金額之大小為執行優先順序 (D)以現場客
- 132 金融從業人員受客戶委託執行業務，如具有投資運用決定權，不得兼任以下何種業務？ (A)兼任投資執行人員 (B)兼任投資資產保管人員 (C)兼任投資交割人員(D)以上皆是
- 96 金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害，其應與誰負連帶賠償責任？(A)自己 (B)所屬公司 (C)介紹人 (D)以上皆是
- 124 金融從業人員與客戶訂定契約內容，以下何者為是？ (A)無論是否違法，應依客戶需求訂定契約 (B)契約內容不得違反主管機關業務相關規定 (C)為爭取考績，契約內容應完全依照主管要求 (D)無論是