問題詳情
122 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？
(A)應依主管口頭指示辦理
(B)應依業務績效考量辦理
(C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理
(D)應依公司之最大利益辦理
(A)應依主管口頭指示辦理
(B)應依業務績效考量辦理
(C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理
(D)應依公司之最大利益辦理
參考答案
答案：C
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(5),D(0),E(0)
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- 111 如客戶對金融商品無交易意願，金融從業人員為業績考量應： (A)將其從客戶名單刪除，不再提供服務 (B)了解客戶的需求，找尋適合客戶的商品 (C)與客戶約定損失共同承擔，勸誘交易 (D)將客戶轉
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- 92 證券投資信託基金銷售機構的責任包括？ (A)應充分知悉客戶之風險承受度上(B)完成申購前交付簡式公開說明書 (C)注意客戶疑似洗錢之行為 (D)以上皆是
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- 104 金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者較適當？ (A)以大戶為優先服務的對象，其他客戶有時間再受理 (B)了解你的客戶，對於不適合的客戶應拒絕之(C)損及客戶權益之事項如為客戶授權，仍應忠實執
- 131 金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？ (A)為客戶保管存摺或存單 (B)執行投資人員不得兼任保管投資財產 (C)製作正確或適當記錄(D)提供存摺、存單或定期投資報告
- 95 保險經紀人，應基於下列何者利益，代向保險人洽訂保險契約? (A)要保人(B)被保險人 (C)受益人 (D)保險人
- 123 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依契約所定運用範圍執行投資或交易 (B)雖非為契約約定投資範圍，應爭取市場先機先行投資(C)如違反契約約定，應經客戶口頭同意才
- 114 有關金融從業人員之行為，何者正確？ (A)與委任人為投資商品標的收益共享或損失分擔之約定 (B)以真實姓名為客戶提供市場分析資訊 (C)與委任人有金錢借貸的來往 (D)反向買賣其推介予客戶之金
- 105 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行： (A)依客戶全年貢獻額之多寡為執行優先順序 (B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序 (C)依客戶交易金額之大小為執行優先順序 (D)以現場客
- 132 金融從業人員受客戶委託執行業務，如具有投資運用決定權，不得兼任以下何種業務？ (A)兼任投資執行人員 (B)兼任投資資產保管人員 (C)兼任投資交割人員(D)以上皆是
- 96 金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害，其應與誰負連帶賠償責任？(A)自己 (B)所屬公司 (C)介紹人 (D)以上皆是
- 124 金融從業人員與客戶訂定契約內容，以下何者為是？ (A)無論是否違法，應依客戶需求訂定契約 (B)契約內容不得違反主管機關業務相關規定 (C)為爭取考績，契約內容應完全依照主管要求 (D)無論是
- 115 優良的金融從業人員，對於顧客的資產，應為如何： (A)隨時留意並管理客戶資產(B)忠於客戶所託 (C)提供最佳之投資服務 (D)以上皆是
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- 133 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告？ (A)應依照主管指示作定期報告 (B)應依照業績考量編製獲利報告 (C)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告 (D)應推測客戶預期獲益率
- 97 金融從業人員從事保險業務招攬經所屬公司授權方式，下列何者正確？(A)口頭即可 (B)不拘形式 (C)書面即可 (D)書面，並載明於登錄證上
- 125 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？ (A)應依相關規定登記財產(B)財產應登記於從業人員名下 (C)財產應登記於主管名下 (D)財產應登記於公司名下
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- 134 以下何者是正確的？ (A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細 (B)客戶不得請求對事務處理情形提供說明 (C)經客戶請求，應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明 (D)客戶財產帳冊屬於業務機密，客
- 98 客戶投保傷害險後由公務員退休轉為從事建築臨時工維生，金融從業人員得知後應如何正確處理？ (A)與保險無關不必理會 (B)工作辛苦危險，應規勸另覓良職(C)立即要求客戶向保險公司提出工作變更批改申
- 126 金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則，以下何者是錯誤？ (A)應以達成主管交付業績目標為優先原則 (B)應盡善良管理人注意義務 (C)應以專業及謹慎態度處理事務 (D)應忠實執行業務
- 117 金融從業人員受到客戶委託而代替其管理資產時，應該注意哪幾項要點？(A)忠實原則 (B)善良管理 (C)定時報告其資產增減的狀態 (D)以上皆是
- 108 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時，從事金融商品交易： (A)如果客戶承諾補具授權書，可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融
- 135 以下何種行為是正確的？ (A)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款 (B)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約 (C)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料(D)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接
- 99 客戶投保後提出終止保險契約之申請，金融從業人員應如何正確處理? (A)提出違約之告訴 (B)可拒絕之 (C)從業人員僅從事招攬工作，故不在服務範圍之內(D)強制汽車責任保險除有法定原因外，不得終
- 附圖為地球人花媽懷孕時 生殖器官示意圖，下列敘 述何者正確？ (A)甲為胎兒發育的場所 (B)乙為卵的製造場所 (C)丙為受精的位置 (D)丁為胎兒自然產出的地方。
- 118 金融從業人員在面對客戶做資產管理判斷時，應該抱持何項原則？ (A)合理基礎判斷 (B)研究必須要堅持自己的意見，為避免客戶干擾判斷，應將客戶資產移至自己帳號之下 (C)由於客戶通常都比較不專業