問題詳情
105 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行：
(A)依客戶全年貢獻額之多寡為執行優先順序
(B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序
(C)依客戶交易金額之大小為執行優先順序
(D)以現場客戶為優先，餘依委託時間之先後為執行優先順序
(A)依客戶全年貢獻額之多寡為執行優先順序
(B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序
(C)依客戶交易金額之大小為執行優先順序
(D)以現場客戶為優先，餘依委託時間之先後為執行優先順序
參考答案
答案：B
難度：簡單0.8
統計：A(0),B(4),C(0),D(1),E(0)
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- 116 當客戶投資標的與金融從業人員本身所推薦的不同時，應該如何面對較妥適？(A)基於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想，應該堅持自己的意見 (B)以客戶的意見為意見 (C)與其充分溝通後，若顧客仍堅
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- 118 金融從業人員在面對客戶做資產管理判斷時，應該抱持何項原則？ (A)合理基礎判斷 (B)研究必須要堅持自己的意見，為避免客戶干擾判斷，應將客戶資產移至自己帳號之下 (C)由於客戶通常都比較不專業
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- 127 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為非？ (A)將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率 (B)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失 (C)未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金 (
- 119 金融從業人員對於客戶資料的管理，下列何者為非？ (A)適時更新客戶資料，並密切注意客戶財務狀況之變動 (B)依客戶送禮的多寡來決定 (C)指定業務承辦人以外之人員定期查核 (D)定時告知客戶資
- 137 金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？ (A)客戶利益置於公司或個人的利益之上 (B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突 (C)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶 (D)受託人應以公司
- 128 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？ (A)應與自有財產共同管理(B)應與自有財產分別管理 (C)應與自有財產共同記帳 (D)應將較有利交易價格給自有財產
- 138 金融從業人員提供客戶服務並維持必要的知識及技能，此為下列何者原則？(A)誠信原則 (B)忠實義務原則 (C)保密原則 (D)專業原則