問題詳情
103 曉華有一筆定存到期，想要運用從事期貨交易，但礙於常常出差無法注意行情變化，金融從業人員可以：
(A)建議她僅買選擇權，最多損失權利金
(B)建議她授權給其他營業員代理下單交易
(C)建議她找合法的期經公司代操
(D)建議並介紹她授權給期貨作手
(A)建議她僅買選擇權，最多損失權利金
(B)建議她授權給其他營業員代理下單交易
(C)建議她找合法的期經公司代操
(D)建議並介紹她授權給期貨作手
參考答案
答案：C
難度：簡單0.833333
統計：A(1),B(0),C(5),D(0),E(0)
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- 121 證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易情況？ (A)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣 (B)由客戶本人親自用電話委託買賣
- 129 金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？ (A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺 (C)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳(D)以上皆非第 10 頁， 共 43
- 93 何者非選擇基金公司的重要條件？ (A)投資研究能力強 (B)良好的聲譽與操守(C)經常於媒體曝光 (D)基金績效佳
- 102 以下何者為不得從事保險業招攬之金融從業人員? (A)保險業務員(B)保險公證人 (C)保險代理人 (D)保險經紀人
- 111 如客戶對金融商品無交易意願，金融從業人員為業績考量應： (A)將其從客戶名單刪除，不再提供服務 (B)了解客戶的需求，找尋適合客戶的商品 (C)與客戶約定損失共同承擔，勸誘交易 (D)將客戶轉
- 120 證券商辦理客戶開戶買賣有價證券，要注意事項為何？ (A)與客戶簽訂受託買賣有價證券契約並辦妥開戶手續 (B)對客戶辦理徵信 (C)詳實評估客戶的投資能力(D)以上皆是
- 92 證券投資信託基金銷售機構的責任包括？ (A)應充分知悉客戶之風險承受度上(B)完成申購前交付簡式公開說明書 (C)注意客戶疑似洗錢之行為 (D)以上皆是
- ()下列「 」中的字義，何者為「從前」、「先前」的意思？ (A)「向」之所欣 (B)「向」聲背實 (C)不知去「向」 (D)「向」人作聲
- 110 張三的客戶因期貨交易失利，決定全數出金，張三應如何交付客戶剩餘的權利金：(A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親
- 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構？ (A)票券業 (B)證券經紀商(C)人身保險業 (D)銀行
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- 94 下列何者敘述是正確的？ (A)業務員經登錄後，應專為其所屬公司從事保險之招覽(B)業務員轉任其他公司時，應重新登錄 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
- 122 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依主管口頭指示辦理 (B)應依業務績效考量辦理 (C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理(D)應依公司之最大利益辦理
- 113 關於金融從業人員之行為，下列何者正確？ (A)為提供完整之服務，保管委任人之印鑑與存摺 (B)同意他人使用第三者的名義執行業務 (C)與委任人為投資金融商品收益共享或損失分擔之約定 (D)以上
- 104 金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者較適當？ (A)以大戶為優先服務的對象，其他客戶有時間再受理 (B)了解你的客戶，對於不適合的客戶應拒絕之(C)損及客戶權益之事項如為客戶授權，仍應忠實執
- 131 金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？ (A)為客戶保管存摺或存單 (B)執行投資人員不得兼任保管投資財產 (C)製作正確或適當記錄(D)提供存摺、存單或定期投資報告
- 95 保險經紀人，應基於下列何者利益，代向保險人洽訂保險契約? (A)要保人(B)被保險人 (C)受益人 (D)保險人
- 123 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依契約所定運用範圍執行投資或交易 (B)雖非為契約約定投資範圍，應爭取市場先機先行投資(C)如違反契約約定，應經客戶口頭同意才
- 114 有關金融從業人員之行為，何者正確？ (A)與委任人為投資商品標的收益共享或損失分擔之約定 (B)以真實姓名為客戶提供市場分析資訊 (C)與委任人有金錢借貸的來往 (D)反向買賣其推介予客戶之金
- 105 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行： (A)依客戶全年貢獻額之多寡為執行優先順序 (B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序 (C)依客戶交易金額之大小為執行優先順序 (D)以現場客
- 132 金融從業人員受客戶委託執行業務，如具有投資運用決定權，不得兼任以下何種業務？ (A)兼任投資執行人員 (B)兼任投資資產保管人員 (C)兼任投資交割人員(D)以上皆是
- 96 金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害，其應與誰負連帶賠償責任？(A)自己 (B)所屬公司 (C)介紹人 (D)以上皆是
- 124 金融從業人員與客戶訂定契約內容，以下何者為是？ (A)無論是否違法，應依客戶需求訂定契約 (B)契約內容不得違反主管機關業務相關規定 (C)為爭取考績，契約內容應完全依照主管要求 (D)無論是
- 115 優良的金融從業人員，對於顧客的資產，應為如何： (A)隨時留意並管理客戶資產(B)忠於客戶所託 (C)提供最佳之投資服務 (D)以上皆是
- 106 金融從業人員於受理客戶買賣時： (A)不可以有進行對作或跟單之行為 (B)同意客戶不需要出具授權書，可以提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅，提供自己或他人帳戶供客戶使用 (D)為牟取客戶最大
- 133 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告？ (A)應依照主管指示作定期報告 (B)應依照業績考量編製獲利報告 (C)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告 (D)應推測客戶預期獲益率
- 97 金融從業人員從事保險業務招攬經所屬公司授權方式，下列何者正確？(A)口頭即可 (B)不拘形式 (C)書面即可 (D)書面，並載明於登錄證上
- 125 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？ (A)應依相關規定登記財產(B)財產應登記於從業人員名下 (C)財產應登記於主管名下 (D)財產應登記於公司名下
- 116 當客戶投資標的與金融從業人員本身所推薦的不同時，應該如何面對較妥適？(A)基於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想，應該堅持自己的意見 (B)以客戶的意見為意見 (C)與其充分溝通後，若顧客仍堅
- 107 金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時： (A)仍可接受其委託進行金融商品交易 (B)不可接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)經主管同意即可接受其
- 134 以下何者是正確的？ (A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細 (B)客戶不得請求對事務處理情形提供說明 (C)經客戶請求，應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明 (D)客戶財產帳冊屬於業務機密，客
- 98 客戶投保傷害險後由公務員退休轉為從事建築臨時工維生，金融從業人員得知後應如何正確處理？ (A)與保險無關不必理會 (B)工作辛苦危險，應規勸另覓良職(C)立即要求客戶向保險公司提出工作變更批改申
- 126 金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則，以下何者是錯誤？ (A)應以達成主管交付業績目標為優先原則 (B)應盡善良管理人注意義務 (C)應以專業及謹慎態度處理事務 (D)應忠實執行業務
- 117 金融從業人員受到客戶委託而代替其管理資產時，應該注意哪幾項要點？(A)忠實原則 (B)善良管理 (C)定時報告其資產增減的狀態 (D)以上皆是
- 108 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時，從事金融商品交易： (A)如果客戶承諾補具授權書，可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融
- 135 以下何種行為是正確的？ (A)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款 (B)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約 (C)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料(D)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接