問題詳情
110 張三的客戶因期貨交易失利，決定全數出金，張三應如何交付客戶剩餘的權利金：
(A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶
(B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶
(C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認
(D)以支票禁背方式請客戶親臨期貨商簽收確認
(A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶
(B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶
(C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認
(D)以支票禁背方式請客戶親臨期貨商簽收確認
參考答案
答案：A
難度：非常簡單1
統計：A(5),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 100 客戶投保住宅火險後，為增加收入而將客廳兼營火鍋小吃店，金融從業人員得知後應如何正確處理？ (A)客戶仍有居住事實，故不影響 (B)立即要求客戶向保險公司提出使用性質變更批改申請 (C)投保當時
- 90 下列何者為不當的私募基金業務行為？ (A)向銀行業者進行私募 (B)向一般投資人進行私募 (C)不得進行一般型廣告 (D)向金融控股公司進行私募
- 89 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，何項敘述不正確？ (A)以促進業務為目的 (B)發佈新聞稿 (C)於不公開場所進行說明會(D)運用傳播媒體為工具
- 人身上最具威力能「造福」的器官是什麼？大概要數舌頭吧？人身上最危險能「造禍」的器官是什麼？大概仍要數舌頭吧？ 一個人有沒有教養，討人歡喜或是令人討厭，大抵都決定在他有怎樣的一副喉舌。一逢到陌生人，聽他
- 88 大大證券投資信託公司擬企劃廣告活動，下列何者非可引用之資料來源？(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎 (B)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎 (C)嘉實資訊 (D)網路部
- 把酒花前欲問君，世間何計可留春？縱使青春留得住，虛語，無情花對有情人。 任是好花須落去，自古，紅顏能得幾時新？暗想浮生何時好，唯有，清歌一曲倒金樽。《歐陽脩 定風波》 【題組】「暗想浮生何時好
- 【題組】文中提出「由儉入奢易，由奢返儉難」的警惕，請推測作者基於何種理由提出此看法？(A)人生無常，趨吉避凶 (B)功名富貴，轉眼成空(C)人心不足，貪得無厭 (D)命裡有時終須有，命裡無時莫強
- 87 下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述，何者為非？ (A)保本型基金如須採用複雜計算機制者，可無須註明 (B)任何基金績效及業績數字均需註明使用資料之來源和日期 (C
- 68 金融從業人員執行業務時，不應有下列何種行為？ (A)登載損害同業信譽之廣告(B)故意毀損同業之申請書架 (C)故意破壞同業之各項宣傳品 (D)以上皆是
- 【題組】依據上文，下列何者說明正確？(A)「不要浪費時間活在別人的陰影裡」一句中，「陰影」象徵外在的期許、評價，強調爭取榮耀才是擺脫陰影束縛的方法(B)文中以「生死」為主軸，勉勵大家以「勇敢追求
內容推薦
- 92 證券投資信託基金銷售機構的責任包括？ (A)應充分知悉客戶之風險承受度上(B)完成申購前交付簡式公開說明書 (C)注意客戶疑似洗錢之行為 (D)以上皆是
- 120 證券商辦理客戶開戶買賣有價證券，要注意事項為何？ (A)與客戶簽訂受託買賣有價證券契約並辦妥開戶手續 (B)對客戶辦理徵信 (C)詳實評估客戶的投資能力(D)以上皆是
- 111 如客戶對金融商品無交易意願，金融從業人員為業績考量應： (A)將其從客戶名單刪除，不再提供服務 (B)了解客戶的需求，找尋適合客戶的商品 (C)與客戶約定損失共同承擔，勸誘交易 (D)將客戶轉
- 102 以下何者為不得從事保險業招攬之金融從業人員? (A)保險業務員(B)保險公證人 (C)保險代理人 (D)保險經紀人
- 93 何者非選擇基金公司的重要條件？ (A)投資研究能力強 (B)良好的聲譽與操守(C)經常於媒體曝光 (D)基金績效佳
- 129 金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？ (A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺 (C)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳(D)以上皆非第 10 頁， 共 43
- 121 證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易情況？ (A)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣 (B)由客戶本人親自用電話委託買賣
- 112 下列關於金融從業人員，受託管理客戶資產方式何者不適當？ (A)業務人員向消費者推薦金融商品時，不得以保證獲利的方式行之 (B)為客戶進行理財規劃分析時，應充分蒐集資料，力求周延 (C)業務員可
- 103 曉華有一筆定存到期，想要運用從事期貨交易，但礙於常常出差無法注意行情變化，金融從業人員可以： (A)建議她僅買選擇權，最多損失權利金 (B)建議她授權給其他營業員代理下單交易 (C)建議她找合
- 130 金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？ (A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用 (D
- 94 下列何者敘述是正確的？ (A)業務員經登錄後，應專為其所屬公司從事保險之招覽(B)業務員轉任其他公司時，應重新登錄 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
- 122 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依主管口頭指示辦理 (B)應依業務績效考量辦理 (C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理(D)應依公司之最大利益辦理
- 113 關於金融從業人員之行為，下列何者正確？ (A)為提供完整之服務，保管委任人之印鑑與存摺 (B)同意他人使用第三者的名義執行業務 (C)與委任人為投資金融商品收益共享或損失分擔之約定 (D)以上
- 104 金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者較適當？ (A)以大戶為優先服務的對象，其他客戶有時間再受理 (B)了解你的客戶，對於不適合的客戶應拒絕之(C)損及客戶權益之事項如為客戶授權，仍應忠實執
- 131 金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？ (A)為客戶保管存摺或存單 (B)執行投資人員不得兼任保管投資財產 (C)製作正確或適當記錄(D)提供存摺、存單或定期投資報告
- 95 保險經紀人，應基於下列何者利益，代向保險人洽訂保險契約? (A)要保人(B)被保險人 (C)受益人 (D)保險人
- 123 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依契約所定運用範圍執行投資或交易 (B)雖非為契約約定投資範圍，應爭取市場先機先行投資(C)如違反契約約定，應經客戶口頭同意才
- 114 有關金融從業人員之行為，何者正確？ (A)與委任人為投資商品標的收益共享或損失分擔之約定 (B)以真實姓名為客戶提供市場分析資訊 (C)與委任人有金錢借貸的來往 (D)反向買賣其推介予客戶之金
- 105 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行： (A)依客戶全年貢獻額之多寡為執行優先順序 (B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序 (C)依客戶交易金額之大小為執行優先順序 (D)以現場客
- 132 金融從業人員受客戶委託執行業務，如具有投資運用決定權，不得兼任以下何種業務？ (A)兼任投資執行人員 (B)兼任投資資產保管人員 (C)兼任投資交割人員(D)以上皆是
- 96 金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害，其應與誰負連帶賠償責任？(A)自己 (B)所屬公司 (C)介紹人 (D)以上皆是
- 124 金融從業人員與客戶訂定契約內容，以下何者為是？ (A)無論是否違法，應依客戶需求訂定契約 (B)契約內容不得違反主管機關業務相關規定 (C)為爭取考績，契約內容應完全依照主管要求 (D)無論是
- 115 優良的金融從業人員，對於顧客的資產，應為如何： (A)隨時留意並管理客戶資產(B)忠於客戶所託 (C)提供最佳之投資服務 (D)以上皆是
- 106 金融從業人員於受理客戶買賣時： (A)不可以有進行對作或跟單之行為 (B)同意客戶不需要出具授權書，可以提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅，提供自己或他人帳戶供客戶使用 (D)為牟取客戶最大
- 133 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告？ (A)應依照主管指示作定期報告 (B)應依照業績考量編製獲利報告 (C)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告 (D)應推測客戶預期獲益率