問題詳情
9.非金融事業或人員違反洗錢防制法關於確認客戶身分程序所定辦法者，中央目的事業主管機關應處以罰鍰之額度為何？
(A)處新臺幣一萬元以上五十萬元以下罰鍰
(B)處新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰
(C)處新臺幣六萬元以上二百萬元以下罰鍰
(D)處新臺幣十萬元以上一千萬元以下罰鍰
(A)處新臺幣一萬元以上五十萬元以下罰鍰
(B)處新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰
(C)處新臺幣六萬元以上二百萬元以下罰鍰
(D)處新臺幣十萬元以上一千萬元以下罰鍰
參考答案
無參考答案
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- 有關洗錢犯罪之追訴，係透過不法金流流動軌跡，發掘不法犯罪所得，經由洗錢犯罪追訴遏止犯罪誘因。故洗錢犯罪之追訴，依洗錢防制法第 4 條規定，下列敘述何者正確？(A)特定犯罪本身經有罪判決確定，為唯
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- 下列敘述，何者錯誤？(A)重要政治性職務之人離職後，應以風險為基礎評估其影響力(B)重要政治性職務之人離職後，應以其財務能力為風險評估之要件(C)重要政治性職務之人離職後，其擔任重要政治性職務之
- 依金融機構防制洗錢辦法，金融機構對達一定金額以上之通貨交易，應於交易完成後多少時間內以媒體申報？(A)五個日曆日 (B)五個營業日 (C)十個日曆日 (D)十個營業日
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- 依金融機構防制洗錢辦法規定，原則上金融機構應確認客戶身分之情形，下列何者敘述錯誤？(A)與客戶建立業務關係時 (B)辦理相當於新臺幣 50 萬元以上之外幣交易時(C)辦理新臺幣 5 萬元以上跨境
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- 有關防制洗錢之敘述，下列何者錯誤？(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件時，銀行應婉拒建立業務關係(B)公益彩券經銷商申購彩券款項達一定金額以上之通貨交易，免向調查局申報(C)客戶如為現任國
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