問題詳情
5.洗錢防制基金的主管機關為何？
(A)內政部
(B)金管會
(C)司法院
(D)法務部
(A)內政部
(B)金管會
(C)司法院
(D)法務部
參考答案
無參考答案
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- 下列何者不是防制洗錢金融行動工作組織對於可疑交易申報的建議？(A)只要有合理懷疑不論金額大小都需申報(B)交易未完成縱有可疑不必申報(C)只能向金融情報中心申報(D)金融機構從業人員忠實陳報可疑交
- 下列敘述何者正確？(A)我國不是亞太防制洗錢組織之會員(B)我國為防制洗錢金融行動工作組織(FATF)的會員，應依該組織要求，遵守亞太防治洗錢組織頒布的相關建議(C)我國於 107 年正式接受防制
- 下列哪一個布林運算，是當輸入不一樣時，輸出為1？(A) AND(B) XOR(C) OR(D) NOR
- 用二進位來表示是下列哪一個？(A) 111(B) 001(C) 1101(D) 1101
- Which sorting algorithm is applied in following pseudo code？ (A) Bubble sort (B) Insertion sort(
- 根據下圖，在蓮葉表面屬於奈米尺度的突觸，可如何進行觀察？ (A)屬於肉眼可見的範圍 (B)使用放大鏡作為工具，即可進行觀察(C)屬於光學顯微鏡可見的範圍 (D)需使用電子顯微鏡方可進行觀察
- 下列選項「 」中的字，何者讀音前後不同？(A)「縝」密／「瞋」甚(B)「輾」轉／「蹍」踏(C)「潺」湲／「讒」言(D)覺「悟」／「寤」寐。
- 關於資料結構Stacks和Queues，下列敘述何者錯誤？(A)Stacks和Queues是動態集合，都是透過DELETE運算，從集合中刪除元素(B)在Stacks中，其DELETE運算稱為P
- (甲)以「螽」測海：ㄌˊㄧ，葫蘆瓢 (乙)立我「丕」基：ㄆㄧ，大 (丙)侷促一「隅」：ˊㄩ，角落 (丁)兵馬「倥傯」：ㄎㄨˇㄥ ㄗㄨˇㄥ，兵乏糧缺的樣子 (戊)「闕」而弗錄：ㄑㄩㄝ，缺少 (己)
- 對於利用商業資料庫來判定客戶是否擔任重要政治性職務之人，下列何者正確？(A)可用來取代傳統的客戶審查流程 (B)是判斷客戶是否擔任重要政治性職務之人的唯一判斷標準(C)商業資料庫的資訊搜尋程式，
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- 為協助發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施，以利於金融業決定其資源配置與建置其內部控制制度，應採取下列何者方法為之？(A)準則方法 (B)結果導向方法 (C)規範基礎方法 (D)風險基礎方法
- 依現行洗錢防制法第 8 條之規定，交易紀錄至少應保存幾年？(A) 1 年 (B) 3 年 (C) 5 年 (D) 10 年
- 非金融事業或人員違反洗錢防制法關於確認客戶身分程序所定辦法者，中央目的事業主管機關應處以罰鍰之額度為何？(A)處新臺幣一萬元以上五十萬元以下罰鍰 (B)處新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰(C)處新
- 就洗錢防制物品出入境申報及通報之敘述，下列何者錯誤？ (A)旅客出境，同一人於同日單一航班攜帶總價值逾新臺幣二十萬元之新臺幣現鈔，應向海關申報 (B)本辦法所稱有價證券，包含無記名之旅行支票 (
- 詐欺集團車手收受、持有或使用之財物或財產上利益，而冒名或以假名向金融機構申請開立帳戶，且無合理來源且與收入顯不相當者，應如何處罰之？(A)處三月以上一年以下有期徒刑，得併科新臺幣一百萬元以下罰金
- 資恐防制中有關目標性金融制裁之規定，下列敘述何者錯誤？(A)目標性金融制裁是強制性規範 (B)本條規定僅以金融機構為規範之對象(C)本條規定係為禁止提供任何財產或財產上利益，藉以禁絕恐怖主義之蔓
- 有關洗錢犯罪之追訴，係透過不法金流流動軌跡，發掘不法犯罪所得，經由洗錢犯罪追訴遏止犯罪誘因。故洗錢犯罪之追訴，依洗錢防制法第 4 條規定，下列敘述何者正確？(A)特定犯罪本身經有罪判決確定，為唯
- 下列何者不是適用「金融機構辦理國內匯款作業確認客戶身分原則」之金融機構？(A)外國銀行在臺分行 (B)信用合作社 (C)證券金融公司 (D)中華郵政公司
- 下列敘述，何者錯誤？(A)重要政治性職務之人離職後，應以風險為基礎評估其影響力(B)重要政治性職務之人離職後，應以其財務能力為風險評估之要件(C)重要政治性職務之人離職後，其擔任重要政治性職務之
- 依金融機構防制洗錢辦法，金融機構對達一定金額以上之通貨交易，應於交易完成後多少時間內以媒體申報？(A)五個日曆日 (B)五個營業日 (C)十個日曆日 (D)十個營業日
- 金融機構在完成確認客戶身分措施前，原則上不得與該客戶建立業務關係。下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完成驗證的例外情況？(A)屬於臨時性交易 (B)洗錢及資恐風險已受到有效管理(C)為避免對
- 四 配合題:每題1分，共6分。行業聯判斷：請依據下列對聯內容，判斷其適用於何種行業，並從參考選項選出適當的答案，將代號填入（ ）中。參考選項：(A)刻印店 (B)燈具店(C)自行車廠 (D)樂器行 (
- 依金融機構防制洗錢辦法規定，原則上金融機構應確認客戶身分之情形，下列何者敘述錯誤？(A)與客戶建立業務關係時 (B)辦理相當於新臺幣 50 萬元以上之外幣交易時(C)辦理新臺幣 5 萬元以上跨境
- 有關金融機構執行防制洗錢及打擊資恐計畫應包含之計畫項目，下列何者錯誤？(A)法令遵循管理安排 (B)審查程序以確保雇用高水平員工(C)持續性員工訓練計畫 (D)每年由防制洗錢專責單位自行測試計畫
- 有關防制洗錢之敘述，下列何者錯誤？(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件時，銀行應婉拒建立業務關係(B)公益彩券經銷商申購彩券款項達一定金額以上之通貨交易，免向調查局申報(C)客戶如為現任國
- 下列何者並非辨識地域風險時之參考？(A) GDP 落後的國家 (B)防制洗錢系統不充分的國家(C)受制裁禁運的國家 (D)貪腐程度嚴重的國家
- 關於洗錢防制專責主管，下列敘述何者錯誤？(A)總機構應指派一人擔任專責主管 (B)國外營業單位應設置一名洗錢防制主管(C)國外營業單位洗錢防制主管不得兼任法令遵循主管 (D)專責主管不得兼任與洗
- 關於大額交易申報，下列敘述何者錯誤？(A)應紀錄客戶的姓名、出生年月日、身分證號碼及交易金額(B)所有達到新臺幣 50 萬元以上的交易均應申報(C)應紀錄代理人之姓名、出生年月日、地址、身分證件
- 下列何者並非未完成身分驗證前即建立業務關係，證券商所應採取的風險管控措施？(A)訂定完成期限 (B)建立業務關係後，在 60 天內完成身分驗證程序(C)定期報告處理進度 (D)限制交易次數
- 下列何者並非證券期貨業內部稽核單位應查核並提具查核意見之事項？(A)風險評估是否符合法令要求 (B)防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法令要求(C)風險評估之有效性 (D)防制洗錢及打擊資恐計畫之有
- 保險業為降低對於洗錢與資恐的曝險，所採取抵減風險的手段，下列何者錯誤？(A)完善公司治理 (B)透過法遵與內稽內控(C)透過進行可疑交易申報 (D)增加躉繳方式的保險
- 在每個值由8位元來表示的2補數系統中，可以表示的最小負整數是什麼？可以表示的最大正整數是什麼？(A) 11111111 和 01111111(B) 10000000 和 01111111(C)
- 有一個二元樹，經過後序的追蹤結果是ECDAGFBX，經過中序追蹤的結果是CEADXBGF，則前序追蹤的結果是？(A) XACEDBFG(B) XACEDBGF(C) XAECDBFG(D) X
- 二進位(binary)搜尋演算法是以下哪一類的演算法範例？(A) Θ( n2) (B) Θ(log2 n) (C) Θ(n) (D) Θ(n log2 n)
- 依金融機構防制洗錢辦法規定，當客戶是信託受託人時，關於辨識實質受益人之敘述，下列何者正確？(A)只須確認委託人為何人。因為委託人是最能控制信託財產之人(B)只須要確認受益人為何人。因為受益人是實