問題詳情
0 （ ） 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，自初次取得其身分之日起多久內不得轉讓所持有該公司之股票？
(A) 三個月
(B) 六個月
(C) 九個月
(D) 一年。
(A) 三個月
(B) 六個月
(C) 九個月
(D) 一年。
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(5),B(16),C(1),D(7),E(0)
內容推薦
- （ ） 甲為 T上市公司之經理人，於民國 90年時即持有 T 公司股票 100 萬股。若甲於民國 101年 1月 30日以每股新台幣(以下同)20元買入 T 公司之股票 5萬股；於民國 101
- （ ） 甲為 T上櫃公司之董事，關於甲就其持股所應負之申報義務，下列敘述何者正確？(A) 若甲之持股有變動，應於每月十日以前將上月份持有股數變動之情形，向 T公司申報 (B) 若甲將股票設定質
- （ ） 有關上市公司買回自己股份之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 應經董事會特別決議通過 (B) 公司得因為維護公司信用及股東權益所必要而買回 (C) 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已
- 0 （ ） 下列何者非為內線交易之行為主體？(A) 公司董事 (B) 喪失公司董事身分三個月者 (C) 持有公司股份百分之五的股東 (D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員。
- （ ） 股份有限公司股東會中股東以書面或電子方式行使表決權，就該次股東會之臨時動議及原議案之修正，應如何處理？(A) 臨時動議視為棄權，原議案之修正視為反對 (B) 臨時動議視為棄權，原議案之
- （ ） 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A) 二家 (B) 三家 (C) 五家 (D) 六家。
- （ ） 證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：(A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得代客保管。
- （ ） 若 T證券投資信託公司之基金經理人甲，因重大過失將所管理之高科技基金資產投資運用於瀕臨下櫃之 W上櫃公司股票，致該基金投資人受到損害。下列對於甲應負損害賠償責任之敘述何者正確？(A)
- 0 （ ） 根據證券交易法之規定，募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件？(A) 募股章程 (B) 證券商評估報告 (C) 經會計師核閱之財務報表 (D) 公開說明書。
- （ ） 有關股份有限公司董事與董事會之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 董事係由股東會就有行為能力之股東選任之 (B) 董事之選舉採強制累積投票制 (C) 董事會得以視訊會議方式為之 (D) 董
內容推薦
- （ ） T公司之股票已在證券交易所上市，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」，其辦理下列何種有價證券之發行，得免出具證券承銷商評估報告及律師法律意見書？(A) 辦理現金發行新股 (B) 因辦
- （ ） 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資事業委託，保管投資信託基金之：(A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司。
- （ ） 若 T公司於民國 101 年 5 月 30日全面改選董事及監察人，共選出甲、乙、丙、丁及戊等五位董事監察人則由己當選。其中甲係連任董事，並於該次全面改選董事前擔任董事長之職務；乙所得選
- （ ） 有關公開發行股票公司董事股權申報與限制之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 董事應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報 (B) 董事股票經設定質權者，出質人應於每月五日以前
- 0 （ ） 下列那一種公司債，除不印製實體外，須為記名式？(A) 有擔保公司債 (B) 無擔保公司債 (C) 普通公司債 (D) 轉換公司債。
- ⑵求V2 與 I 2 ？（5 分）
- （ ） 公開發行股票之公司之非董事，而實際上執行董事業務者，稱之為：(A) 影子董事 (B) 實質董事 (C) 榮譽董事 (D) 助理董事
- （ ） 有關甲股份有限公司與乙股份有限公司之關係，下列何者非屬我國公司法定義下的關係企業？(A) 甲公司持有乙公司有表決權之股份超過乙公司已發行有表決權股份之半數 (B) 甲公司直接控制乙公司
- （ ） T證券投資信託公司之實收資本額為新台幣 8 億元，淨值新台幣為 10 億元，因有過多閒置資金，擬辦理減資退回股本，除金管會另有規定外，下列關於其減資後淨值之敘述何者正確？(A) 不得少
- （ ） 依證券交易法設置有審計委員會之公司，下列何一事項不需要經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？(A) 第一季與第三季財務報告 (B) 私募具有股權性質之有價證券 (C)
- （ ） 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：(A) 二億 (B) 四億 (C) 六億 (D) 十億。
- （ ） H上市公司董事長甲實際知悉公司內部營運出現重大負面消息，請問下列甲之行為，何者未違反證券交易法有關禁止內線交易之規定？(A) 甲於消息公開後十二個小時內買進 H 公司股票 (B) 甲於
- （ ） 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證？(A) 已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司 (B) 已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司 (C) 已在經核可之外國證券交易所掛牌
- （ ） 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33％。
- （ ） 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」，係指：(A) 證券商 (B) 證券金融事業 (C) 證券交易所 (D) 選項ABC皆是。
- （ ） 公開發行股票之公司進行私募時，下列何者非屬於得認購私募有價證券者？(A) 銀行業 (B) 該公司之董事 (C) 該公司關係企業之經理人 (D) 該公司之員工
- （ ） 證券經紀商受託辦理上市證券標購，底價以標購當日開盤競價基準上下的多少範圍內為限？(A) 百分之三十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十五 (D) 百分之十。
- （ ） 證券投資顧問事業最低實收資本額為：(A) 新臺幣一千萬元 (B) 新臺幣二千萬元 (C) 新臺幣三千萬元 (D) 新臺幣四千萬元。
- （ ） 下列何種金融機構不得申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務？(A) 證券經紀商 (B) 期貨經紀商 (C) 票券商 (D) 期貨信託事業
- 0 （ ） 股份有限公司監察人對於董事會編造提出於股東會之各種表冊，應予查核，調查實況，向誰提出報告？(A) 報告意見於股東會 (B) 報告意見於董事會 (C) 報告意見於董事 (D) 報告意見於
- （ ） 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業
- （ ） 普通股股票須上市滿多久期間，始符合得為融資融券股票之要件？(A) 三個月 (B) 半年 (C) 一年 (D) 不限期。
- （ ） 證券商與證券交易所之間因使用市場契約所生之爭議，應採行何種紛爭解決途徑？(A) 強制仲裁 (B) 強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處。
- 0 （ ） 有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任，下列敘述何者有誤？(A) 有賠償請求權者為當日善意從事相反買賣之人 (B) 提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任 (C) 提供消息之人無免責可
- （ ） 下列對於證券投資顧問事業總經理之敘述何者錯誤？(A) 設置總經理一人，必要時得增設得有其他職責相當之人 (B) 其資格條件之一為：符合證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗