（）證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」，係指：(A) 證券商 (B) 證券金融事業 (C) 證券交易所 (D) 選項ABC皆是。

問題詳情

（）證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」，係指：
(A) 證券商
(B) 證券金融事業
(C) 證券交易所
(D) 選項ABC皆是。

參考答案

答案：D
難度：簡單0.725
統計：A(7),B(0),C(1),D(29),E(0)

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（）普通股股票須上市滿多久期間，始符合得為融資融券股票之要件？(A) 三個月 (B) 半年 (C) 一年 (D) 不限期。
（）證券商與證券交易所之間因使用市場契約所生之爭議，應採行何種紛爭解決途徑？(A) 強制仲裁 (B) 強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處。
0 （）有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任，下列敘述何者有誤？(A) 有賠償請求權者為當日善意從事相反買賣之人 (B) 提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任 (C) 提供消息之人無免責可
（）下列對於證券投資顧問事業總經理之敘述何者錯誤？(A) 設置總經理一人，必要時得增設得有其他職責相當之人 (B) 其資格條件之一為：符合證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗
（）證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券，買賣之一方不履行交付義務時，下列何者非證券交易所得採取之處置？(A) 指定其他證券經紀商代為交付 (B) 指定其他證券自營商代為交付 (
（）採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之
（）採曆年制之上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告？(A) 三月二十一日 (B) 四月十五日 (C) 四月三十日 (D) 五月三十一日。
（）證券投資顧問公司於開始經營業務後，依法令應申報經會計師查核簽證之財務報告。為確保其財務健全，金管會得對於財務狀況較差者，採取各種處置，關於主管機關所得採取之處置，下列何者敘述正確？(A
0 （）依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，不得少於幾個月？(A) 2 個月 (B) 3 個月 (C) 4 個月 (D) 6 個月
（）保險公司擔任證券投資信託事業之專業發起人，應具備資格條件為持有證券資產達新臺幣多少元以上？(A) 四十億 (B) 六十億 (C) 八十億 (D) 一百億。
（）辦理有價證券買賣融資融券之證券商應於何時，將當日各種有價證券融資融券餘額資料送達證券交易所及櫃檯買賣中心？(A) 每日下午 (B) 次一營業日 (C) 次一營業日上午 (D) 次一營業
0 （）證券商經金管會核准投資之外國事業，有重大營業項目之變更，應於何時向金管會申報？(A) 應即申報 (B) 二個營業日內申報 (C) 七個營業日內申報 (D) 變更之日起二日內申報。
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（）證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應至少有多少日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容，並先對客戶資力、投資經驗及其目的需求充分瞭解，製作客戶資料表連同相關證
（）下列那一項是錯的？(A) 公司一年應提列盈餘20％為法定盈餘公積 (B) 法定盈餘公積，已達資本總額時，得不再提列 (C) 依章程訂定，得提特別盈餘公積 (D) 依股東會議決，得提特別
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（） T證券投資信託公司於民國 101年 11月 1日募集成立一檔開放式股票型基金，若甲為 T公司之董事，於民國 102年 2 月 1日申購該檔基金之受益憑證，則除金管會或契約另有規定外，甲
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