問題詳情
（ ） 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？
(A) 10%
(B) 15%
(C) 25%
(D) 33％。
(A) 10%
(B) 15%
(C) 25%
(D) 33％。
參考答案
答案：C
難度：適中0.577778
統計：A(16),B(1),C(26),D(1),E(0)
內容推薦
- （ ） H上市公司董事長甲實際知悉公司內部營運出現重大負面消息，請問下列甲之行為，何者未違反證券交易法有關禁止內線交易之規定？(A) 甲於消息公開後十二個小時內買進 H 公司股票 (B) 甲於
- （ ） 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：(A) 二億 (B) 四億 (C) 六億 (D) 十億。
- （ ） 依證券交易法設置有審計委員會之公司，下列何一事項不需要經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？(A) 第一季與第三季財務報告 (B) 私募具有股權性質之有價證券 (C)
- （ ） T證券投資信託公司之實收資本額為新台幣 8 億元，淨值新台幣為 10 億元，因有過多閒置資金，擬辦理減資退回股本，除金管會另有規定外，下列關於其減資後淨值之敘述何者正確？(A) 不得少
- （ ） 有關甲股份有限公司與乙股份有限公司之關係，下列何者非屬我國公司法定義下的關係企業？(A) 甲公司持有乙公司有表決權之股份超過乙公司已發行有表決權股份之半數 (B) 甲公司直接控制乙公司
- （ ） 公開發行股票之公司之非董事，而實際上執行董事業務者，稱之為：(A) 影子董事 (B) 實質董事 (C) 榮譽董事 (D) 助理董事
- ⑵求V2 與 I 2 ？（5 分）
- 0 （ ） 下列那一種公司債，除不印製實體外，須為記名式？(A) 有擔保公司債 (B) 無擔保公司債 (C) 普通公司債 (D) 轉換公司債。
- （ ） 有關公開發行股票公司董事股權申報與限制之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 董事應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報 (B) 董事股票經設定質權者，出質人應於每月五日以前
- （ ） 若 T公司於民國 101 年 5 月 30日全面改選董事及監察人，共選出甲、乙、丙、丁及戊等五位董事監察人則由己當選。其中甲係連任董事，並於該次全面改選董事前擔任董事長之職務；乙所得選
內容推薦
- （ ） 公開發行股票之公司進行私募時，下列何者非屬於得認購私募有價證券者？(A) 銀行業 (B) 該公司之董事 (C) 該公司關係企業之經理人 (D) 該公司之員工
- （ ） 證券經紀商受託辦理上市證券標購，底價以標購當日開盤競價基準上下的多少範圍內為限？(A) 百分之三十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十五 (D) 百分之十。
- （ ） 證券投資顧問事業最低實收資本額為：(A) 新臺幣一千萬元 (B) 新臺幣二千萬元 (C) 新臺幣三千萬元 (D) 新臺幣四千萬元。
- （ ） 下列何種金融機構不得申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務？(A) 證券經紀商 (B) 期貨經紀商 (C) 票券商 (D) 期貨信託事業
- 0 （ ） 股份有限公司監察人對於董事會編造提出於股東會之各種表冊，應予查核，調查實況，向誰提出報告？(A) 報告意見於股東會 (B) 報告意見於董事會 (C) 報告意見於董事 (D) 報告意見於
- （ ） 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業
- （ ） 普通股股票須上市滿多久期間，始符合得為融資融券股票之要件？(A) 三個月 (B) 半年 (C) 一年 (D) 不限期。
- （ ） 證券商與證券交易所之間因使用市場契約所生之爭議，應採行何種紛爭解決途徑？(A) 強制仲裁 (B) 強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處。
- 0 （ ） 有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任，下列敘述何者有誤？(A) 有賠償請求權者為當日善意從事相反買賣之人 (B) 提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任 (C) 提供消息之人無免責可
- （ ） 下列對於證券投資顧問事業總經理之敘述何者錯誤？(A) 設置總經理一人，必要時得增設得有其他職責相當之人 (B) 其資格條件之一為：符合證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗
- （ ） 證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券，買賣之一方不履行交付義務時，下列何者非證券交易所得採取之處置？(A) 指定其他證券經紀商代為交付 (B) 指定其他證券自營商代為交付 (
- （ ） 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之
- （ ） 採曆年制之上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告？(A) 三月二十一日 (B) 四月十五日 (C) 四月三十日 (D) 五月三十一日。
- （ ） 證券投資顧問公司於開始經營業務後，依法令應申報經會計師查核簽證之財務報告。為確保其財務健全，金管會得對於財務狀況較差者，採取各種處置，關於主管機關所得採取之處置，下列何者敘述正確？(A
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，不得少於幾個月？(A) 2 個月 (B) 3 個月 (C) 4 個月 (D) 6 個月
- （ ） 保險公司擔任證券投資信託事業之專業發起人，應具備資格條件為持有證券資產達新臺幣多少元以上？(A) 四十億 (B) 六十億 (C) 八十億 (D) 一百億。
- （ ） 辦理有價證券買賣融資融券之證券商應於何時，將當日各種有價證券融資融券餘額資料送達證券交易所及櫃檯買賣中心？(A) 每日下午 (B) 次一營業日 (C) 次一營業日上午 (D) 次一營業
- 0 （ ） 證券商經金管會核准投資之外國事業，有重大營業項目之變更，應於何時向金管會申報？(A) 應即申報 (B) 二個營業日內申報 (C) 七個營業日內申報 (D) 變更之日起二日內申報。
- （ ） 依證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，證券投資顧問事業之員工於節慶時，得依風俗慣例給予或收受小金額之饋贈或禮品，且除經督察主管核可者外，禮品價值以不超過新台幣多少元者為限？(A)
- （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應至少有多少日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容，並先對客戶資力、投資經驗及其目的需求充分瞭解，製作客戶資料表連同相關證
- （ ） 下列那一項是錯的？(A) 公司一年應提列盈餘20％為法定盈餘公積 (B) 法定盈餘公積，已達資本總額時，得不再提列 (C) 依章程訂定，得提特別盈餘公積 (D) 依股東會議決，得提特別
- （ ） 發行人申報以低於票面金額折價發行股票，應提股東會或董事會決議通過，下列何者非屬「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定之敘明事項？(A) 未採用其他籌資方式之原因與其合理性 (B) 發
- （ ） T證券投資信託公司於民國 101年 11月 1日募集成立一檔開放式股票型基金，若甲為 T公司之董事，於民國 102年 2 月 1日申購該檔基金之受益憑證，則除金管會或契約另有規定外，甲
- （ ） 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在中華民國國內代理其基金之募集及銷售。關於總代理人之職責，下列敘述何者正確？(A) 總代理人為投資人向境外基金機構申購境外基金或銷售機構
- （ ） 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換？(A) 隨時 (B) 發行三個月以上至到期前十日 (C) 發行起至到期前十日 (D) 由發行公司依法於轉換辦法內規定。