（）下列何種金融機構不得申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務？(A) 證券經紀商 (B) 期貨經紀商 (C) 票券商 (D) 期貨信託事業

問題詳情

（）下列何種金融機構不得申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務？
(A) 證券經紀商
(B) 期貨經紀商
(C) 票券商
(D) 期貨信託事業

參考答案

答案：C
難度：適中0.583333
統計：A(4),B(1),C(14),D(4),E(0)

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（）證券經紀商受託辦理上市證券標購，底價以標購當日開盤競價基準上下的多少範圍內為限？(A) 百分之三十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十五 (D) 百分之十。
（）公開發行股票之公司進行私募時，下列何者非屬於得認購私募有價證券者？(A) 銀行業 (B) 該公司之董事 (C) 該公司關係企業之經理人 (D) 該公司之員工
（）證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」，係指：(A) 證券商 (B) 證券金融事業 (C) 證券交易所 (D) 選項ABC皆是。
（）證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33％。
（）下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證？(A) 已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司 (B) 已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司 (C) 已在經核可之外國證券交易所掛牌
（） H上市公司董事長甲實際知悉公司內部營運出現重大負面消息，請問下列甲之行為，何者未違反證券交易法有關禁止內線交易之規定？(A) 甲於消息公開後十二個小時內買進 H 公司股票 (B) 甲於
（）綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：(A) 二億 (B) 四億 (C) 六億 (D) 十億。
（）依證券交易法設置有審計委員會之公司，下列何一事項不需要經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？(A) 第一季與第三季財務報告 (B) 私募具有股權性質之有價證券 (C)
（） T證券投資信託公司之實收資本額為新台幣 8 億元，淨值新台幣為 10 億元，因有過多閒置資金，擬辦理減資退回股本，除金管會另有規定外，下列關於其減資後淨值之敘述何者正確？(A) 不得少
（）有關甲股份有限公司與乙股份有限公司之關係，下列何者非屬我國公司法定義下的關係企業？(A) 甲公司持有乙公司有表決權之股份超過乙公司已發行有表決權股份之半數 (B) 甲公司直接控制乙公司

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