問題詳情
0 （ ） 根據證券交易法之規定，募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件？
(A) 募股章程
(B) 證券商評估報告
(C) 經會計師核閱之財務報表
(D) 公開說明書。
(A) 募股章程
(B) 證券商評估報告
(C) 經會計師核閱之財務報表
(D) 公開說明書。
參考答案
答案：D
難度：簡單0.870968
統計：A(0),B(1),C(0),D(27),E(0)
內容推薦
- （ ） 根據證券交易法之規定，募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件？(A) 募股章程 (B) 證券商評估報告 (C) 經會計師核閱之財務報表 (D) 公開說明書。
- （ ） 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 選項ABC皆非。
- 一、試簡要說明鋼結構設計中，所經常採用的名詞：細長比（Slenderness Ratio），其定義為何？（10 分）
- （ ） 發行人依證券交易法應申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽不實之民事損害賠償責任時，下列何人得主張因其責任比例，負賠償責任？(A) 發行人之董事長 (B) 發行人之總經理
- （ ） 股份有限公司之股東常會，原則上每會計年度終結後，多久時間內召集之？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 法無明文，授權由董事會決定行之。
- （ ） 有關公司轉投資之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 公司不得轉投資為合夥事業之合夥人 (B) 公司得轉投資為他公司無限責任股東 (C) 公司轉投資為他公司有限責任股東時，公司得以章程規定不
- （ ） 證券承銷商銷售有價證券，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定銷售的有價證券，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，應自行認購。此種銷售方法稱之為：(A) 餘額包銷 (B) 餘額代
- （ ） 證券商董事、監察人及受僱人，若有違反證券交易法或金管會所發布之命令等行為時，該證券商：(A) 應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (B) 應於知悉或事實發生之日起十五日內申報 (
- （ ） H股份有限公司董事甲有一筆土地要出賣給 H 公司，請問就該筆土地交易應由何人代表 H 公司與甲締結契約？(A) 董事長 (B) 其他董事 (C) 監察人 (D) 經理人
- （ ） T上市公司依法公告申報之財務報告，其主要內容有虛偽或隱匿之情事，相關人員依證券交易法之規定，應負民事賠償責任。關於其應負民事責任之型態，下列敘述何者正確？(A) T公司之董事長應負推定
內容推薦
- （ ） 證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：(A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得代客保管。
- （ ） 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A) 二家 (B) 三家 (C) 五家 (D) 六家。
- （ ） 股份有限公司股東會中股東以書面或電子方式行使表決權，就該次股東會之臨時動議及原議案之修正，應如何處理？(A) 臨時動議視為棄權，原議案之修正視為反對 (B) 臨時動議視為棄權，原議案之
- 0 （ ） 下列何者非為內線交易之行為主體？(A) 公司董事 (B) 喪失公司董事身分三個月者 (C) 持有公司股份百分之五的股東 (D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員。
- （ ） 有關上市公司買回自己股份之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 應經董事會特別決議通過 (B) 公司得因為維護公司信用及股東權益所必要而買回 (C) 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已
- （ ） 甲為 T上櫃公司之董事，關於甲就其持股所應負之申報義務，下列敘述何者正確？(A) 若甲之持股有變動，應於每月十日以前將上月份持有股數變動之情形，向 T公司申報 (B) 若甲將股票設定質
- （ ） 甲為 T上市公司之經理人，於民國 90年時即持有 T 公司股票 100 萬股。若甲於民國 101年 1月 30日以每股新台幣(以下同)20元買入 T 公司之股票 5萬股；於民國 101
- （ ） 下列何者為發行公司申請股票上櫃應符合之規定？(A) 最近二個會計年度決算之實收資本額均在新台幣三億元以上 (B) 須自設立登記後，已滿二個完整會計年度 (C) 最近二個會計年度營業利益
- 0 （ ） 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，自初次取得其身分之日起多久內不得轉讓所持有該公司之股票？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D
- （ ） 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值百分之四十以上者，應依金管會規定先申請兼營證券投資信託業務。但募集發行下列何種期貨信託基金，不在此限？(A) 傘
- （ ） T公司之股票已在證券交易所上市，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」，其辦理下列何種有價證券之發行，得免出具證券承銷商評估報告及律師法律意見書？(A) 辦理現金發行新股 (B) 因辦
- （ ） 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資事業委託，保管投資信託基金之：(A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司。
- （ ） 若 T公司於民國 101 年 5 月 30日全面改選董事及監察人，共選出甲、乙、丙、丁及戊等五位董事監察人則由己當選。其中甲係連任董事，並於該次全面改選董事前擔任董事長之職務；乙所得選
- （ ） 有關公開發行股票公司董事股權申報與限制之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 董事應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報 (B) 董事股票經設定質權者，出質人應於每月五日以前
- 0 （ ） 下列那一種公司債，除不印製實體外，須為記名式？(A) 有擔保公司債 (B) 無擔保公司債 (C) 普通公司債 (D) 轉換公司債。
- ⑵求V2 與 I 2 ？（5 分）
- （ ） 公開發行股票之公司之非董事，而實際上執行董事業務者，稱之為：(A) 影子董事 (B) 實質董事 (C) 榮譽董事 (D) 助理董事
- （ ） 有關甲股份有限公司與乙股份有限公司之關係，下列何者非屬我國公司法定義下的關係企業？(A) 甲公司持有乙公司有表決權之股份超過乙公司已發行有表決權股份之半數 (B) 甲公司直接控制乙公司
- （ ） T證券投資信託公司之實收資本額為新台幣 8 億元，淨值新台幣為 10 億元，因有過多閒置資金，擬辦理減資退回股本，除金管會另有規定外，下列關於其減資後淨值之敘述何者正確？(A) 不得少
- （ ） 依證券交易法設置有審計委員會之公司，下列何一事項不需要經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？(A) 第一季與第三季財務報告 (B) 私募具有股權性質之有價證券 (C)
- （ ） 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：(A) 二億 (B) 四億 (C) 六億 (D) 十億。
- （ ） H上市公司董事長甲實際知悉公司內部營運出現重大負面消息，請問下列甲之行為，何者未違反證券交易法有關禁止內線交易之規定？(A) 甲於消息公開後十二個小時內買進 H 公司股票 (B) 甲於
- （ ） 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證？(A) 已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司 (B) 已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司 (C) 已在經核可之外國證券交易所掛牌
- （ ） 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33％。
- （ ） 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」，係指：(A) 證券商 (B) 證券金融事業 (C) 證券交易所 (D) 選項ABC皆是。