問題詳情
4. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應依主管機關之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查？
(A)證券交易所
(B)金融監督管理委員會
(C)證券投資信託事業證券投資顧問事業同業公會
(D)證券櫃檯買賣中心
(A)證券交易所
(B)金融監督管理委員會
(C)證券投資信託事業證券投資顧問事業同業公會
(D)證券櫃檯買賣中心
參考答案
無參考答案
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- 受任人為個別全權委託投資帳戶從事有價證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之證券，應如何履行責任？(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損
- 某公司預計一年內買進一百萬桶杜拜原油，杜拜原油價格之年標準差為 35%，該公司選擇買進西德州中級原油期貨避險，西德州中級原油期貨價格之年標準差 38%，而杜拜原油價格與西德州中級原油期貨價格間
- 在 Black-Scholes 模型中，若歐式買權的 N(d1)=0.27，則 1,000 股的標的股票的多頭部位需要多少歐式買權的部位才能即時避險？(A)作多 3,704 股買權 (B)放空
- 投資人賣出 6 個月期的買權，約當標的股票共 10,000 股，標的股票每股 101 元，買權之 Delta值為 0.5。為了規避賣出買權的風險，該投資人決定買賣標的股票進行動態 Delta
- 假設歐式選擇權之價格如下表： 今一投資人以此選擇權建構價差策略進行套利。下列敘述何者正確？(A)以買權建構多頭價差（Bull Spread）可以套利(B)以買權建構空頭價差（Bear Spre
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- 關於布朗運動（Brownian Motion）Z(t)，下列何者敘述有「誤」？(A)Z(0)=0 (B)Z(t)的期望值為 0(C)Z(t)的標準差為 t (D)Z(t)服從標準常態分配
- 不考慮違約風險的情況下，利率交換可以看成：(A)一個遠期外匯合約 (B)一個遠期利率協定合約(C)多個遠期外匯合約 (D)同時買進與賣出不同債券
- 下列敘述何者正確？(A)買進長天期的公債期貨將減少債券投資組合之 Duration(B)買進長天期的公債期貨將增加債券投資組合之 Duration(C)放空長天期的公債期貨將增加債券投資組合之
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- 證券投資信託事業運用每一證券信託基金，應於每會計年度終了後幾個月內，編具年報？並經何機構簽署後予以公告？(A)一個月；投信投顧公會 (B)二個月；基金保管機構(C)二個月；投信投顧公會 (D)四
- 受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者，幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？(A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
- 依現行規定證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳戶或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為多少？
- 證券投資信託事業應依規定揭露有關證券投資信託基金之公開說明書、銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報表等之資訊，為有效獲取資訊，下列之敘述何者不正確？(A)可至證券投資信託事業營業處所查閱
- 證券投資信託及顧問商業同業公會至少設置理事三人，監事一人，均依章程之規定，由會員大會就會員代表中選任。但理事、監事中，至少應有多少比率由有關專家擔任？(A)三分之一 (B)四分之一(C)五分之
- 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合法令規定？(A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項(B)於傳播
- 依民國 107 年公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？(A)每年 (B)每半年 (C
- 依民國 107 年公司法修正與股東提案權新制所明文的內容，下列敘述何者正確？(A)符合規定股東所提案，由董事會審查決定是否列為議案(B)符合規定股東所提案，除法定情事者外，董事會應列為議案(C
- 關於約定共同行使股東表決權之規定，下列敘述何者正確？(A)不限於書面約定(B)不適用於公開發行股票之公司(C)不宜成立股東表決權信託方式(D)現行公司法明文禁止
- 關於盈餘分派的敘述，依現行公司法的規定，下列何者最正確？(A)公司每會計年度終了後為之(B)公司得依章程規定，改每半會計年度終了後為之(C)公司得依章程規定，改每季終了後為之(D)選項A、B、
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- 依民國 107 年公司法修正與公司為董事投保責任險部分，下列敘述何者正確？(A)相關重要內容應報告股東會(B)相關重要內容應報告董事會(C)相關重要內容應報告監察人(D)選項A、B、C皆非
- 下列關於召集董事會之敘述，何者正確？(A)每屆第一次董事會，由過半數當選之董事於改選後十五日內召開之(B)過半數之董事得以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集董事會(C)董事會之召集，應於三
- 依公司法之規定，股份有限公司之董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向何者報告？(A)董事長 (B)總經理(C)監察人 (D)董事會
- X 上市公司計劃於本年度召開的股東會中進行全部董監改選。該公司為強化董事專業能力，X公司之董事長甲商請多位已經在同業其他公司擔任董事之知名人士同意出任 X 公司董事。為能排除競業禁止的疑慮，X
- 公開發行公司（下稱 X 公司），設有董事 9 席，公司為精簡人事，並達到議事效率之目的，變更章程將公司董事席次減為 3 席。同時，X 公司的大股東 Y 股份有限公司於董事選舉議案中，推派其代表
- X 上市公司依董事會之決議，因維護信用及股東權益之必要，將於集中交易市場買回 X 公司股份 50 萬股，並辦理銷除股份。下列敘述何者正確？(A)X 公司買回股份，應於買回之日起一年內辦理變更登
- 公開發行股票之公司，依證券交易法規定編製財務報告之敘述，下列何者正確？(A)在公開資訊觀測站揭露即可，無須定期編送給主管機關(B)編製內容，可不適用商業會計法(C)應同時出具財報內容無虛偽、隱
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- 證券交易法對於公開說明書之規範，下列敘述何者正確？(A)證券承銷商對於公開說明書之不實記載，應負無過失責任，並與發行人負連帶賠償責任(B)證券承銷商未交付公開說明書予認股人時，對於善意認股人因
- 關於證券交易法對於公開發行公司財務報告之相關規範，下列何者正確？Ⅰ.公開發行公司須於每會計年度終了後六個月內，公告並申報會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告；Ⅱ.公開發行公司須
- 發行有價證券之上市公司，若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時，主管機關得依法的權限為何？(A)強制買賣該有價證券 (B)停止買賣該有價證券(C)終止買賣該有
- 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數多少比例之股份由公司員工承購？(A)5~10% (B)10~15%(C)15~20% (D)20~25%
- 關於或有事項發生的可能性中的「很有可能」是指：(A)發生機率接近於一 (B)發生的機率超過九成(C)發生的可能性大於不發生的可能性 (D)發生的機率超過兩成
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