問題詳情
11. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合法令規定？
(A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項
(B)於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為
(C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列示合理研判依據
(D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測
(A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項
(B)於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為
(C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列示合理研判依據
(D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測
參考答案
答案：C
難度：非常簡單0.917
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 證券投資信託事業應依規定揭露有關證券投資信託基金之公開說明書、銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報表等之資訊，為有效獲取資訊，下列之敘述何者不正確？(A)可至證券投資信託事業營業處所查閱
- 依現行規定證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳戶或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為多少？
- 受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者，幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？(A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
- 證券投資信託事業運用每一證券信託基金，應於每會計年度終了後幾個月內，編具年報？並經何機構簽署後予以公告？(A)一個月；投信投顧公會 (B)二個月；基金保管機構(C)二個月；投信投顧公會 (D)四
- 經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則，由何機關定之？(A)金融監督管理委員會 (B)國家發展委員會(C)財政部
- 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應依主管機關之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查？(A)證券交易所(B)金融監督管理委員會(C)證券投資信託事業證券投資顧問事業同業公
- 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，附認股權公司債持有人請求認股時，應填具認股請求書，向發行人或其代理機構提出；發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後，應登載於股東名簿，並於幾個營
- 受任人為個別全權委託投資帳戶從事有價證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之證券，應如何履行責任？(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損
- 某公司預計一年內買進一百萬桶杜拜原油，杜拜原油價格之年標準差為 35%，該公司選擇買進西德州中級原油期貨避險，西德州中級原油期貨價格之年標準差 38%，而杜拜原油價格與西德州中級原油期貨價格間
- 在 Black-Scholes 模型中，若歐式買權的 N(d1)=0.27，則 1,000 股的標的股票的多頭部位需要多少歐式買權的部位才能即時避險？(A)作多 3,704 股買權 (B)放空
內容推薦
- 依民國 107 年公司法修正與股東提案權新制所明文的內容，下列敘述何者正確？(A)符合規定股東所提案，由董事會審查決定是否列為議案(B)符合規定股東所提案，除法定情事者外，董事會應列為議案(C
- 關於約定共同行使股東表決權之規定，下列敘述何者正確？(A)不限於書面約定(B)不適用於公開發行股票之公司(C)不宜成立股東表決權信託方式(D)現行公司法明文禁止
- 關於盈餘分派的敘述，依現行公司法的規定，下列何者最正確？(A)公司每會計年度終了後為之(B)公司得依章程規定，改每半會計年度終了後為之(C)公司得依章程規定，改每季終了後為之(D)選項A、B、
- 下列何者利害關係人：Ⅰ.股東；Ⅱ.員工；Ⅲ.債權人；Ⅳ.工會，得依規定向法院聲請公司重整？(A)Ⅰ (B)Ⅰ、Ⅱ(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 依民國 107 年公司法修正與公司為董事投保責任險部分，下列敘述何者正確？(A)相關重要內容應報告股東會(B)相關重要內容應報告董事會(C)相關重要內容應報告監察人(D)選項A、B、C皆非
- 下列關於召集董事會之敘述，何者正確？(A)每屆第一次董事會，由過半數當選之董事於改選後十五日內召開之(B)過半數之董事得以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集董事會(C)董事會之召集，應於三
- 依公司法之規定，股份有限公司之董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向何者報告？(A)董事長 (B)總經理(C)監察人 (D)董事會
- X 上市公司計劃於本年度召開的股東會中進行全部董監改選。該公司為強化董事專業能力，X公司之董事長甲商請多位已經在同業其他公司擔任董事之知名人士同意出任 X 公司董事。為能排除競業禁止的疑慮，X
- 公開發行公司（下稱 X 公司），設有董事 9 席，公司為精簡人事，並達到議事效率之目的，變更章程將公司董事席次減為 3 席。同時，X 公司的大股東 Y 股份有限公司於董事選舉議案中，推派其代表
- X 上市公司依董事會之決議，因維護信用及股東權益之必要，將於集中交易市場買回 X 公司股份 50 萬股，並辦理銷除股份。下列敘述何者正確？(A)X 公司買回股份，應於買回之日起一年內辦理變更登
- 公開發行股票之公司，依證券交易法規定編製財務報告之敘述，下列何者正確？(A)在公開資訊觀測站揭露即可，無須定期編送給主管機關(B)編製內容，可不適用商業會計法(C)應同時出具財報內容無虛偽、隱
- 已依證交法公開發行股票之公司，募集無擔保公司債時，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債的餘額比例是多少？(A)1/2 (B)1/3 (C)1/4 (D)1/5
- 證券交易法對於公開說明書之規範，下列敘述何者正確？(A)證券承銷商對於公開說明書之不實記載，應負無過失責任，並與發行人負連帶賠償責任(B)證券承銷商未交付公開說明書予認股人時，對於善意認股人因
- 關於證券交易法對於公開發行公司財務報告之相關規範，下列何者正確？Ⅰ.公開發行公司須於每會計年度終了後六個月內，公告並申報會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告；Ⅱ.公開發行公司須
- 發行有價證券之上市公司，若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時，主管機關得依法的權限為何？(A)強制買賣該有價證券 (B)停止買賣該有價證券(C)終止買賣該有
- 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數多少比例之股份由公司員工承購？(A)5~10% (B)10~15%(C)15~20% (D)20~25%
- 關於或有事項發生的可能性中的「很有可能」是指：(A)發生機率接近於一 (B)發生的機率超過九成(C)發生的可能性大於不發生的可能性 (D)發生的機率超過兩成
- 提高員工分紅配股與提高股票股利：(A)都不會使保留盈餘減少 (B)都不會使本期淨利減少(C)都不會使本益比減少 (D)都不會使資產負債表上的權益金額減少
- 編製現金流量表牽涉到：(A)計算現金餘額的淨增加或淨減少 (B)計算投資活動所產生或所運用的現金流量(C)計算籌資活動所產生或所運用的現金流量 (D)選項A、B、C皆是
- 借款$100,000，年利率 5%，銀行要求回存 20%，且存款利率為 2%，則該筆借款的有效利率為何？(A)60% (B)5% (C)40% (D)75%
- 就相同盈餘的公司而言：(A)風險較高的公司，股東要求高的必要報酬率，所以就有較高的本益比(B)風險較高的公司，股東要求低的必要報酬率，所以就有較高的本益比(C)風險較高的公司，股東要求高的必要報
- 丙公司本年 1 月 1 日流通在外的普通股為 20,000 股，5 月 1 日發放 20%股票股利，7 月 1日現金增資 6,000 股，11月 1 日做股票分割，1 股分割成 2 股。已知本年
- 星辰公司以$580,000 購入安佳公司之全部淨資產，已知安佳公司淨資產之公允價值為$880,000，長期投資以外之各項非流動資產公允價值之和為$160,000，則下列敘述何者為真？(A)此合併
- 下列與應收帳款的說明，何者不正確？(A)理論上應收款項應以現值入帳、並攤銷折價或溢價，但因銷貨而發生的帳款（即應收帳款），在一年內收現者，不在此限(B)分期收款銷貨其收款期間通常長於一年，此時則
- 某公司購買一批成本$150,000 起運點交貨之商品，運費$300，並於折扣期限內付款以取得2%之現金折扣，則該批商品成本為：(A)$147,000 (B)$147,294 (C)$147,3