問題詳情
74.對於高風險客戶應實施加強客戶審查，請問下列何者屬於加強客戶審查措施？
(A)取得預期的客戶交易活動等資料
(B)取得客戶財富來源及往來資金來源
(C)瞭解客戶最新商業活動與業務往來資訊
(D)取得客戶國籍、生日、電話及住址等資料
(A)取得預期的客戶交易活動等資料
(B)取得客戶財富來源及往來資金來源
(C)瞭解客戶最新商業活動與業務往來資訊
(D)取得客戶國籍、生日、電話及住址等資料
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 國內詐騙集團使用人頭帳戶洗錢，該等洗錢案常有之疑似洗錢表徵有哪些？(A)客戶突有達特定金額以上存款 (B)提貨單與付款單或發票的商品敘述內容不符(C)客戶每筆存、提金額相當且交易相距時間未久，顯
- 洗錢者利用保險洗錢，有幾個常見的態樣，保險公司及經銷保險的金融機構應注意防範，下列敘述何者正確？(A)保戶不關心理賠，反而特別在意解除契約或撤回保單可拿回多少錢者，為明顯警示(B)選擇躉繳，一定
- 保險業特有的洗錢方式，下列敘述何者正確？(A)利用繳交大額保險費 (B)利用保險費繳費及給付過程(C)頻繁透過國際電匯交易匯出不同通匯銀行帳戶 (D)利用長險短做
- 證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應辦理下列哪些事項？(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查(B)考量所有風險
- 存款帳戶如經認定為疑似不法或顯屬異常交易者，銀行應採取之處理措施，下列敘述何者正確？(A)應於銀行內部資訊系統中加以註記，提醒各分支機構加強防範(B)存款帳戶經通報為警示帳戶者，應即暫停該帳戶使
- 依金融機構防制洗錢辦法規定，對於所有客戶確認客戶身分的要求（根據客戶身分辨識時機），下列哪幾項正確？(A)金融機構執行確認客戶身分措施中，僅須驗證客戶身分無須就其代理人與實質受益人加以驗證(B)
- 金融機構對於客戶進行以下哪些交易時，應考慮申報疑似洗錢交易？(A)要保人以躉繳方式投保，投保金額為 500 萬元，但檢視其職業為公司職員，年收入 50 萬元(B)客戶是市場的零售菜販，每週固定到
- 辨識客戶之實質受益人時，客戶或具控制權者為下列何種身分時，得不適用應辨識及確認公司股東或實際受益人身分之規定？(A)我國公營事業機構 (B)我國公開發行公司或其子公司(C)外國公開發行公司或其子
- 就資恐防制法所稱之制裁名單，下列敘述何者正確？(A)主管機關指定制裁名單前，得不給予該法人陳述意見之機會(B)指定之制裁名單，以該個人在中華民國領域內者為限(C)主管機關依法務部調查局提報，認法
- 金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括下列何者事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序(C)指派專責人員負責
內容推薦
- 證券商依據所辨識之風險訂定具體的風險評估項目應至少包括下列何者？(A)地域風險 (B)客戶風險 (C)交易對手風險 (D)產品及服務、交易或支付管道風險
- 證券商將風險評估報告送主管機關備查，其執行頻率依下列何種因素決定之？(A)洗錢及資恐法令變動時 (B)由業者依據風險管理決策及程序(C)國際上發生洗錢資恐重大事件時 (D)證券商有重大改變時
- 有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢／資恐風險情形所採行之強化措施，下列何者錯誤？(A)提高客戶審查層級 (B)提高交易監測頻率(C)屬較高風險之人壽保險契約，於訂定契約時已採行強化客戶審查措
- 防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議對判定「重要性政治職務人士」之資訊來源，包含下列哪幾項？(A)網路與媒體搜尋 (B)客戶自行申報 (C)商業資料庫 (D)金融主管機關提供
- 請判斷下列歌詞中「」的句子，是屬於什麼句式？「我們的回憶沒有皺褶」(陳奕迅＜淘汰＞)(A)敘事句 (B)有無句 (C)表態句 (D)判斷句
- 對於保險公司確認客戶風險等級之時機，下列敘述何者正確？(A)於銷售保險商品時，應確認客戶風險等級 (B)待客戶提出理賠申請時，始確認客戶風險等級(C)於客戶申請大幅度提高保額時，應確認客戶風險等
- 行動研究是一種常見的研究方法，教育領域中使用者甚多。若從此方法的優點分析，下列何者非屬行動研究的主要優點？(A)能改善教育工作者所面對的實務問題(B)可以發展有效的教學方法於課堂之中實施(C)能協
- 當受試者得知自己正處於被研究的狀態時，在其心理上將產生不同的反應，特別是增加注意力及認知上的強化，進而影響研究的結果。前述狀況稱為何種效應？(A)霍桑效應(B)強亨利效應(C)天花板效應(D)感應
- 下列有關研究假設的描述何者較不恰當？(A)是研究的暫時性答案(B)通常以問號（？）做為假設的結尾(C)一個研究問題通常有一個相對應的假設(D)是研究者於研究之前對研究結果的預測
- 在「分組合作學習對國小高年級學生數學學習成效影響之研究」中，何者不是干擾變項？(A)學生父母的收入(B)學生的數學學習成效(C)學生的智力(D)任課老師
- 我們身處在「現代主義」與「後現代主義」並存的時代，成為未來專業良師，下列何者敘述比較不符合後現代主義對於教育的啟示？(A)教科書內容呈現新住民與原住民的主要文化與習俗(B)關注女性的聲音，反思以男
- 教師專業碩士學位學程的學生寒假需要到偏鄉進行課業輔導，如此活動規劃的目的，依據其所彰顯的教師專業素養指標，較為接近以下哪一項專業素養？(A)了解教育發展的理念與實務(B)了解並尊重學習者的發展與學
- 依據「教師專業碩士學位學程」之現行課程架構中，以下敘述的課程規劃理念與接近的教育哲學觀，何者最不適切？(A)「質性研究」的哲學基礎包括詮釋學與現象學(B)「讀經教學理念與實務」的課程理念接近永恆主
- 依據「原住民族教育法」中，下列何者係「指以原住民族知識體系為主，依該民族教育哲學與目標實施教育之學校。」(A)原住民重點學校(B)原住民族學校(C)部落、社區教育(D)原住民教育班(E)學校型態實
- 針對教師的教學與學生管理，可從特定的理念或哲學觀有所連結或影響，針對下列的說明，下列何者為非？(A) 「建構式數學」受到重建主義的影響(B) 體驗學習的教學方法受到杜威(J. Dewey)的「從
- 「多事之秋」的「秋」字，意義與下列何者相同？(A)英烈千「秋」，永傳後世(B)板蕩之「秋」，可識忠臣(C)明足以察「秋」毫之末，而不見輿薪(D)眾人取笑了一回，見新人老氣橫「秋」的那個樣子，便紛
- 下列選項中，「 」內兩個意義完全相同者為何？(A)「卒」然臨之而不驚／狙公「卒」餒而死(B)禮者，自卑而「尊」人／天「尊」地卑，乾坤定矣(C)婦女結草裙，「微」蔽下體而已？／「微」行，入古寺(D
- 下列哪一個成語的典故，不是出自於《韓非子》？(A)視死如歸(B)吹毛求疵(C)呆若木雞(D)色衰愛弛
- 如果想了解先秦諸子對「辯論功能」的看法，可以從哪一本書找到？(A)《孟子》(B)《莊子》(C)《韓非子》(D)《公孫龍子》
- 下列文句「 」內成語何者使用錯誤？(A)五十之年，忽焉已至，感「日居月諸」，恨德業未修(B)這個人無惡不做，所犯罪過之多，真是令人「嘆為觀止」(C)時下青少年對於網路遊戲「趨之若鶩」，往往沉溺其
- 下列何者為複句間的「解證關係」？(A)他打開窗戶深呼吸一口後，靜靜地看著遠方(B)假如他願意來幫忙，我們都會非常感激他的(C)與其坐著等結果，我們不如主動去打聽消息(D)學校有一百多歲了，從日據
- 下列古代兒童啟蒙讀本的說明，何者為非？(A)《三字經》是宋代的文人作品，內容包含極廣(B)《百家姓》是用漢姓教兒童識字，其實不只百姓(C)《千字文》是唐代的韻文，集書聖的字學習書法(D)《蒙求》
- 下列有關史學的敘述，何者正確？(A)《戰國策》有很多別稱，如國策、國事、事語、短書、修書等(B)《三國演義》是羅貫中撰寫的，這本書是我們熟悉的四史之一(C)台灣台南人連橫所寫的《台灣通史》，是完
- 下列有關魏晉玄學的敘述，何者為非？(A)聖人到底有情或無情也是辯論的主題(B)爭論心、性、理的相互關係和先後順序(C)「得意忘言」和「寄言出意」是其主張(D)討論有關《老子》、《莊子》、《周易》
- 下列敘述，何者正確？(A)公文中的「函」是下行文專用(B)總統府與行政院之公文來往使用「咨」(C)有隸屬的下級對上級機關的稱呼是「貴」(D)機關中僚屬對長官有所說明或請求用「簽」