問題詳情
69.證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應辦理下列哪些事項？
(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
(B)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
(C)訂定更新風險評估報告之機制
(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報
(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
(B)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
(C)訂定更新風險評估報告之機制
(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報
參考答案
無參考答案
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- 銀行辨識及評估洗錢及資恐風險時，下列哪一項不是主要考慮因素？(A)目標市場 (B)經銷管道 (C)銀行員工的人數 (D)被判定為高風險客戶人數
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- 國內詐騙集團使用人頭帳戶洗錢，該等洗錢案常有之疑似洗錢表徵有哪些？(A)客戶突有達特定金額以上存款 (B)提貨單與付款單或發票的商品敘述內容不符(C)客戶每筆存、提金額相當且交易相距時間未久，顯
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- 對於高風險客戶應實施加強客戶審查，請問下列何者屬於加強客戶審查措施？(A)取得預期的客戶交易活動等資料 (B)取得客戶財富來源及往來資金來源(C)瞭解客戶最新商業活動與業務往來資訊 (D)取得客
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- 證券商依據所辨識之風險訂定具體的風險評估項目應至少包括下列何者？(A)地域風險 (B)客戶風險 (C)交易對手風險 (D)產品及服務、交易或支付管道風險
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- 防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議對判定「重要性政治職務人士」之資訊來源，包含下列哪幾項？(A)網路與媒體搜尋 (B)客戶自行申報 (C)商業資料庫 (D)金融主管機關提供
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- 依據「教師專業碩士學位學程」之現行課程架構中，以下敘述的課程規劃理念與接近的教育哲學觀，何者最不適切？(A)「質性研究」的哲學基礎包括詮釋學與現象學(B)「讀經教學理念與實務」的課程理念接近永恆主
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- 下列哪一個成語的典故，不是出自於《韓非子》？(A)視死如歸(B)吹毛求疵(C)呆若木雞(D)色衰愛弛
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