問題詳情
90 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件?？
(A)已募集成立證券投資信託投資
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(C)最近半年未曾受警告之處分
(D)最近一年內未受到主管機關對公司或分支機構為撤銷營業許可
(A)已募集成立證券投資信託投資
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(C)最近半年未曾受警告之處分
(D)最近一年內未受到主管機關對公司或分支機構為撤銷營業許可
參考答案
答案：D
難度：困難0.333333
統計：A(1),B(0),C(1),D(1),E(0)
內容推薦
- 1 依考試院組織法規定，考試院會議以院長、副院長、考試委員以及特定部會首長組織之，下列那一部會首長不在其中？(A)考選部部長 (B)公務人員退休撫卹基金管理委員會主任委員(C)銓敘部部長 (D)公務人
- 89 證券投資信託事業或證券投資顧問事業對委託交付或信託移轉之委託投資資產，舊有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務
- 95 下列何者為全權委託保管機構應具備之條件？(A)符合一定信用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行(B)經中華信用評等公司評定，長期債務信用評等twB-級以上，短期債務信用評等達twB-級以上(C)全
- 119 依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業及證券投資顧問之董事違法，足以影響業務之正常執行者，主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務? (A)1 (B)2
- 88 證券投資顧問事業之客戶口頭申訴案件，主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱？(A)每年(B)每季(C)每月(D)每日。
- 113 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務多久期間之處置? (A)1個月至6個月 (B)1個月至3個月 (C)3個月至6個月 (D
- 87 證券投資顧問事業之受雇人執行業務時，不得有下列何項行為? (A)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間內，以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公開場所或廣播、電視以外之
- 80 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定? (A)1% (B)3%(C)5% (D)10%。
- 112 證券投資信託事業及證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)
- 118 依據證券投資信託及顧問法規定，主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為幾個月以下之停業？(A)1(B)2(C)3(D)6。
內容推薦
- 【題組】(A) on (B) in (C) for (D) to
- 124 依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責? (A)1年以下有期
- 91 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，其資本額須達新台幣多少元？(A)5000萬(B)7000萬(C)1億(D)3億。
- I just finished reading a novel ______ is both interesting and exciting.(A) that (B) what (C) wh
- Susan: I have a fever. Helen: Do you need a cold towel or something?Susan: No, thanks. I think I
- 【題組】(A) if (B) to (C) like (D) for
- 125 依證券投資信託及顧問法之規定，未依法交付公開說明書，主管機關應處何項行政處罰?(A)處新臺幣30萬元以上150萬元以下罰鍰(B)處新臺幣30萬元以上100萬元以下罰鍰(C)處新臺幣40萬元以上
- 92 已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者， 實收資本額應達新台幣多少元？(A)5000萬(B)7000萬(C)1億(D)3億。
- Some people are fond of living in the countryside, while ______ prefer living in the city.(A) th
- Overeating ______ putting on too much weight.(A) prefers to (B) leads to (C) tends to (D) takes t
- 【題組】(A) make (B) are (C) do (D) take
- 96 各事業(除期貨信託事業外)兼營全權委託投資業務，均應指撥營運資金，其最低金額為多少？(A) 新台幣五千萬元(B)新台幣一億元(C)新台幣一千萬元(D)新台幣二億元。
- 93 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，須其最近幾個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析受中華民國證券投資信託暨顧問同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員
- Tests may be stressful to one student, while ______ student may not worry at all.(A) another (B)
- Gina seldom ______ her husband. We don’t know much about him.(A) refers to (B) used to (C) takes
- 【題組】(A) much (B) little (C) less (D) many
- 97 保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險時，須其國外投資部分已採用計算風險值評估風險，並每週至少控管乙次。請問其風險值，係指按週為基礎時，其樣本期間至少幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
- 120 依據證券投資信託及顧問法規定，違反本法第16條第1項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金，應負下列何項刑責? (A)處5年以下有期徒刑，併科新臺幣100萬元以上5000千萬元以下罰
- You should consult ______ your doctor before you get pregnant.(A) about (B) between (C) × (D) be
- Linda must have ______. She looks slimmer.(A) stressed out (B) passed the time (C) referred to (D
- (B) It is believed that stress is caused by ___1___ happens on the outside. According to some studie
- 98 保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險時，須其最近一年內主管機關及其指定機構受理報戶申訴案件申訴率、理賠申訴率及處理天數之綜合評分值為人身保險業由低而高排名前多少比率？(A)30%(B)80
- 121 依據證券投資信託及顧問法規定，違反本法第16條第1項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金，應負下列何項刑責? (A)處1年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣180萬元以下罰金 (B)處2
- This medicine can do much to relieve your symptoms and ______ you feel more comfortable.(A) maki
- In recent years, the number of Internet cafés ______ greatly.(A) is increased (B) are increased (