問題詳情
117 依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時，可處：
(A)1年以上7年以下有期徒刑
(B)1年以上10年以下有期徒刑
(C)3年以上7年以下有期徒刑
(D)5年以上7年以下有期徒刑
(A)1年以上7年以下有期徒刑
(B)1年以上10年以下有期徒刑
(C)3年以上7年以下有期徒刑
(D)5年以上7年以下有期徒刑
參考答案
答案：A
難度：非常簡單1
統計：A(1),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 74 證券投資顧問事業不得為下列何項行為? (A)以登記名稱從事證券投資分析活動 (B)利用專職人員招攬客戶 (C)以證券投資顧問服務做為贈品 (D)於登記之營業處所經營業務。
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- 110 投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停職務之處置，其最長期限為: (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年。
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- （ ） 一搬運工人利用斜面把重物搬運到貨車上，如圖所示，汽車車廂底板高度h為2公尺，斜面長度s為5公尺，若工人施力F為2000牛頓，沿斜面方向把3000牛頓的重物等速推動到車上，則：(甲)物體
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- 75 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後，對於資金之匯出、被投資外國證券事業之登記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後幾日內申報金管會備查? (A)1 (B)2 (C)3(D)5
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- 112 證券投資信託事業及證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)
- 80 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定? (A)1% (B)3%(C)5% (D)10%。
- 87 證券投資顧問事業之受雇人執行業務時，不得有下列何項行為? (A)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間內，以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公開場所或廣播、電視以外之
- 113 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務多久期間之處置? (A)1個月至6個月 (B)1個月至3個月 (C)3個月至6個月 (D
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