問題詳情
47. 投顧事業於增資、減資時，除「證券投資顧問事業管理規則」外，應依下列何法令之規定辦理?
(A)證券投資顧問事業從業人員管理規則
(B)發行人募集與發行有價證券處理準則
(C)證券投資信託事業管理規則
(D)證券交易法施行細則
(A)證券投資顧問事業從業人員管理規則
(B)發行人募集與發行有價證券處理準則
(C)證券投資信託事業管理規則
(D)證券交易法施行細則
參考答案
無參考答案
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- 下列何者為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議?(A)廣告 (B)公開說明會 (C)營業活動資料 (D)選項ABC皆是
- 甲投顧事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為：(A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
- 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後七個營業日內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定
- 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方?(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀
- 私募基金之應募人及購買人在何種情形下得再行賣出?(A)向投信事業申請買回(B)轉讓予符合投信投顧法第十一條第一項應募人資格之對象(C)基於法律規定所生效力之移轉(D)選項ABC皆是
- 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，下列何者為辦理證券投資顧問業務時，應向客戶提供有關公司的資料?(A)公司之營業地址 (B)公司經營業務之種類(C)公司經營業務之限制 (D)選項ABC
- 16 若甲、乙、丙、丁代表細胞內 DNA 量的變化，下列敘述何者錯誤？ (A)丙代表細胞分裂的過程 (B)乙代表精子與卵結合的過程中，卵細胞內 DNA 量的變化 (C)丁代表減數分裂的過程 (D)甲
- 證券投資信託契約終止後，投信事業於清算程序終結後，應於多久時間內向金管會申報處理結果，並通知受益人?(A)四個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月
- 以下何者為正確?(A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者，可擔任投顧事業之分析人員
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- 有關境外基金總代理人之資格條件，下列何者錯誤?(A)取得營業執照已滿一個會計年度者，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)實收資本額、指撥營運資金達新臺幣一千萬元以上(C)具
- 【題組】此一空氣團的敘述何者正確？(A)增加水氣才會達飽和(B)增加溫度後達飽和(C)水氣已達飽和狀態(D)永遠無法達飽和狀態
- 【題組】有關 A、B、C、D、E 各點的敘述何者正確？(A)B 點的溫度最高(B)B 點的相對溼度大於 C 點(C)D 點的水氣最少(D)A、C、E 三點的相對溼度一樣(E)B 點的飽和水氣壓
- 依「公司法」規定，股份有限公司發生下列何種情事，主管機關得依職權命令解散？(A)監察人代表公司向董事提起訴訟(B)支付不能(C)公司設立登記後六個月內尚未開始營業，且未辦妥延展登記(D)董事長自
- 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何機關之核准？(A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)證券交易所 (D)會計師公會
- 有關股份總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？(A)無表決權股東之股份數不算入已發行股東之表決權數(B)對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已出席股份總數(C)選項AB皆正
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- 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報；公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報？(A)五日；十日 (B)五日；十五日 (C)十日；
- 證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備下列何項資格條件？(A)高級業務員 (B)業務員 (C)投信投顧人員 (D)內部稽核人員
- 下列有關短線交易規定之敘述何者錯誤？(A)買進同一公司之普通股，賣出特別股，亦構成短線交易(B)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法(C)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除(D)短
- 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布？(A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行(C)證券交易所及櫃檯買賣中心 (D)財政部
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- 下列何者為證券交易法之立法目的：(A)發展國民經濟並保障投資 (B)促進金融市場發展(C)提倡全民集資 (D)監督管理金融市場
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- 下列敘述何者正確？(A)公司股份轉讓，得以章程禁止或限制之(B)公司辦理設立登記前，股票得自由轉讓(C)發起人之股份非於公司設立登記後，不得轉讓(D)股票應以背書轉讓之
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- 公開發行公司所公告並申報之個別財務報告，如有更正綜合損益金額在新臺幣一千萬元以上者，且達原決算營業收入淨額多少百分比者，即須重編財務報告，並重行公告？(A)5% (B)7% (C)1% (D)
- 公司分次發行新股時，應經董事會以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例同意之決議行之？(A)三分之一 (B)過半數 (C)四分之三 (D)三分之二
- 公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？(A)金融機構 (B)證券商 (C)證券集中保管機構 (D)公開發行公司
- 依「證券交易法」第一百五十七條規定，歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A)七年 (B)五年 (C)二年 (D)三年
- 證券商應具有下列何種情形，始得申請設置分支機構？(A)最近一年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分者(B)最近二年未曾受主管機關為停業處分者(C)最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期
- 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票，應按「證券交易法」之特別規定為之？(A)持股超過公司股份總額 3%之股東 (B)持股超過公司股份總額 5%之股東(C)持股超過公司已發行股份總額達 5%之股
- 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元