問題詳情
44. 下列何者為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議?
(A)廣告
(B)公開說明會
(C)營業活動資料
(D)選項ABC皆是
(A)廣告
(B)公開說明會
(C)營業活動資料
(D)選項ABC皆是
參考答案
無參考答案
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- 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後七個營業日內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定
- 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方?(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀
- 私募基金之應募人及購買人在何種情形下得再行賣出?(A)向投信事業申請買回(B)轉讓予符合投信投顧法第十一條第一項應募人資格之對象(C)基於法律規定所生效力之移轉(D)選項ABC皆是
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- 16 若甲、乙、丙、丁代表細胞內 DNA 量的變化，下列敘述何者錯誤？ (A)丙代表細胞分裂的過程 (B)乙代表精子與卵結合的過程中，卵細胞內 DNA 量的變化 (C)丁代表減數分裂的過程 (D)甲
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- 以下何者為正確?(A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者，可擔任投顧事業之分析人員
- 張先生取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月，則張先生確定可擔任投信事業之何項職務?甲.總經理；乙.投資部門副總經理；丙.業務部門主管；丁.分公司經理(A)甲、乙、丙
- 投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：(A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍(C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
- 投信事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等於執行職務前有異動者，應由所屬投信事業向何者登錄，非經登錄，不得執行業務?(A)金融監督管理委員會(B)投信投顧公會(C)臺灣證券交易所(D)證券
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- 投信事業申請（報）募集投信基金經核准後，未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集，應如何處理?(A)向主管機關申請延展六個月 (B)申請中斷時效(C)呈報公會延展六個月 (D)向主管機關申
- 投顧事業於增資、減資時，除「證券投資顧問事業管理規則」外，應依下列何法令之規定辦理?(A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則(C)證券投資信託事業管理規則
- 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有哪些?(A)客戶的需要及情況 (B)整個
- 投顧公司經核發營業執照後，如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之?(A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品(C)接受客戶全權委託投資業務 (D)選項ABC皆非
- 有關境外基金總代理人之資格條件，下列何者錯誤?(A)取得營業執照已滿一個會計年度者，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)實收資本額、指撥營運資金達新臺幣一千萬元以上(C)具
- 【題組】此一空氣團的敘述何者正確？(A)增加水氣才會達飽和(B)增加溫度後達飽和(C)水氣已達飽和狀態(D)永遠無法達飽和狀態
- 【題組】有關 A、B、C、D、E 各點的敘述何者正確？(A)B 點的溫度最高(B)B 點的相對溼度大於 C 點(C)D 點的水氣最少(D)A、C、E 三點的相對溼度一樣(E)B 點的飽和水氣壓
- 依「公司法」規定，股份有限公司發生下列何種情事，主管機關得依職權命令解散？(A)監察人代表公司向董事提起訴訟(B)支付不能(C)公司設立登記後六個月內尚未開始營業，且未辦妥延展登記(D)董事長自
- 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何機關之核准？(A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)證券交易所 (D)會計師公會
- 有關股份總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？(A)無表決權股東之股份數不算入已發行股東之表決權數(B)對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已出席股份總數(C)選項AB皆正
- 公開說明書，應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何人，對於善意之相對人，因而所受之損害，負「絕對」賠償責任？(A)發行人 (B)該有價證券承銷商(C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技
- 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報；公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報？(A)五日；十日 (B)五日；十五日 (C)十日；
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- 下列有關短線交易規定之敘述何者錯誤？(A)買進同一公司之普通股，賣出特別股，亦構成短線交易(B)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法(C)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除(D)短
- 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布？(A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行(C)證券交易所及櫃檯買賣中心 (D)財政部
- 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項？(A)過戶 (B)回報 (C)查驗集保存摺 (D)預收款券
- 證券交易所與證券商之間，因有價證券交易所生之爭議，應採取何種方式解決？(A)請投資人保護中心調處 (B)強制和解(C)強制仲裁 (D)請求主管機關評議
- 下列何者為證券交易法之立法目的：(A)發展國民經濟並保障投資 (B)促進金融市場發展(C)提倡全民集資 (D)監督管理金融市場
- 公司非在中央主管機關登記後，不得成立，中央主管機關係指下列何者？(A)金融監督管理委員會 (B)國家發展委員會(C)財政部 (D)經濟部
- 下列敘述何者正確？(A)公司股份轉讓，得以章程禁止或限制之(B)公司辦理設立登記前，股票得自由轉讓(C)發起人之股份非於公司設立登記後，不得轉讓(D)股票應以背書轉讓之
- 依「公司法」規定，下列關於庫藏股之敘述何者正確？(A)庫藏股不得轉讓於員工(B)數量不超過該公司已發行股份總數 20%(C)得享有股東權利(D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股
- 公開發行公司所公告並申報之個別財務報告，如有更正綜合損益金額在新臺幣一千萬元以上者，且達原決算營業收入淨額多少百分比者，即須重編財務報告，並重行公告？(A)5% (B)7% (C)1% (D)
- 公司分次發行新股時，應經董事會以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例同意之決議行之？(A)三分之一 (B)過半數 (C)四分之三 (D)三分之二
- 公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？(A)金融機構 (B)證券商 (C)證券集中保管機構 (D)公開發行公司
- 依「證券交易法」第一百五十七條規定，歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A)七年 (B)五年 (C)二年 (D)三年