問題詳情
19. 公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？
(A)金融機構
(B)證券商
(C)證券集中保管機構
(D)公開發行公司
(A)金融機構
(B)證券商
(C)證券集中保管機構
(D)公開發行公司
參考答案
無參考答案
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- 公開發行公司所公告並申報之個別財務報告，如有更正綜合損益金額在新臺幣一千萬元以上者，且達原決算營業收入淨額多少百分比者，即須重編財務報告，並重行公告？(A)5% (B)7% (C)1% (D)
- 依「公司法」規定，下列關於庫藏股之敘述何者正確？(A)庫藏股不得轉讓於員工(B)數量不超過該公司已發行股份總數 20%(C)得享有股東權利(D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股
- 下列敘述何者正確？(A)公司股份轉讓，得以章程禁止或限制之(B)公司辦理設立登記前，股票得自由轉讓(C)發起人之股份非於公司設立登記後，不得轉讓(D)股票應以背書轉讓之
- 公司非在中央主管機關登記後，不得成立，中央主管機關係指下列何者？(A)金融監督管理委員會 (B)國家發展委員會(C)財政部 (D)經濟部
- 下列何者為證券交易法之立法目的：(A)發展國民經濟並保障投資 (B)促進金融市場發展(C)提倡全民集資 (D)監督管理金融市場
- 證券交易所與證券商之間，因有價證券交易所生之爭議，應採取何種方式解決？(A)請投資人保護中心調處 (B)強制和解(C)強制仲裁 (D)請求主管機關評議
- 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項？(A)過戶 (B)回報 (C)查驗集保存摺 (D)預收款券
- 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布？(A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行(C)證券交易所及櫃檯買賣中心 (D)財政部
- 下列有關短線交易規定之敘述何者錯誤？(A)買進同一公司之普通股，賣出特別股，亦構成短線交易(B)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法(C)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除(D)短
- 證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備下列何項資格條件？(A)高級業務員 (B)業務員 (C)投信投顧人員 (D)內部稽核人員
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- 證券商應具有下列何種情形，始得申請設置分支機構？(A)最近一年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分者(B)最近二年未曾受主管機關為停業處分者(C)最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期
- 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票，應按「證券交易法」之特別規定為之？(A)持股超過公司股份總額 3%之股東 (B)持股超過公司股份總額 5%之股東(C)持股超過公司已發行股份總額達 5%之股
- 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
- 對於開立信用帳戶之條件，下列敘述何者正確？(A)為年滿十八歲有行為能力的中華民國國民(B)開立受託買賣帳戶滿二個月(C)最近一年內委託買賣成交十筆以上(D)最近一年內所得與各種財產合計達所申請
- 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，下列何者是屬於「直接金融」？甲.發行新股；乙.發行轉換公司債；丙.向銀行借款；丁.辦理私募(A) 甲、丙、丁 (B) 甲、乙、丙 (C)
- 證券自營商持有任一外國公司股份總額，不得超過該公司已發行股份總額之百分之多少？(A)五 (B)七 (C)十 (D)十五
- 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前，應先經會計師查核簽證，請問會計師查核簽證之會計師是指：(A)經考試院會計師考試合格者(B)經考試院會計師考試合格並經登錄者(C)經考試院會計師
- 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範，何者正確?(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現(D)以
- 目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式？(A)電子式公開說明書(B)轉換公司債公開說明書(C)簡式公開說明書(D)選項ABC皆是
- 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理，下列何者正確？(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之
- 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？(A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)財政機關 (D)登記機關
- 在證券集中交易市場上市之外國股票，於其原流通市場暫停交易時，證券集中交易市場之外國股票應：(A)依金融監督管理委員會決定是否繼續交易(B)依該外國股票之證券主管機關決定是否繼續交易(C)暫停交
- 下列對零股交易之敘述何者錯誤？(A)以集合競價方式為之(B)同價位之申報依電腦隨機排列方式決定優先順序(C)成交優先順序依價格優先原則(D)證券商零股交易之申報買賣均應全部成交
- 證交所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A)現金交割 (B)餘額交割(C)信用交割 (D)選項(A)(B)(C)皆可
- 使用股票等價成交系統之證券商，若當日輸入委託買賣或自行買進申報總金額，超過其淨值多少倍時，櫃買中心得停止其申報買賣？(A)二倍 (B)三倍 (C)四倍 (D)五倍
- 發行公司申請為櫃檯買賣管理股票，應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內，向櫃買中心提出？(A)一星期 (B)二星期 (C)一個月 (D)二個月
- 客戶與證券自營商議價買賣債券，應否辦理開戶手續？(A)應與買賣股票相同，辦理開戶手續及徵信作業(B)應辦理開戶手續，但毋須辦理徵信作業(C)毋須辦理開戶手續，僅檢附身分證或登記證照影本即可(D
- 銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：(A)公司債 (B)金融債券 (C)政府公債 (D)股票
- 下列何者不得參與競價拍賣之投標？(A)年滿二十歲以上之中華民國國民 (B)外國專業投資機構(C)行政院開發基金 (D)發行公司直屬總經理之部門主管
- 甲公司之股票雖在證券櫃買中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，證券櫃買中心應如何處理？(A)報請主管機關核准終止甲公司之有價證券櫃檯買賣(B)通知甲公司停止該公司有價證券之
- 下列何者非認購（售）權證得連結之標的?(A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)以上皆得為連結標的
- 股票已上市上櫃之公司，得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」§167 第 1 項規定之限制？(A)股東會決議 (B)董事會特別決議 (C)股東會特別決議 (D)假決議
- 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？(A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)投信事業
- 證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向證交所申報？(A)透過「證券商申報單一窗口」申報 (B)書面申報(C)電話告知 (D)無須申報
- 證券集中交易市場撮合成交時，買賣申報之優先順序原則為：(A)較高買進申報優先於較低買進申報 (B)較低買進申報優先於較高買進申報(C)較高賣出申報優先於較低賣出申報 (D)依電腦隨機排列