問題詳情
23. 證券商應具有下列何種情形，始得申請設置分支機構？
(A)最近一年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分者
(B)最近二年未曾受主管機關為停業處分者
(C)最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣之處分
(D)選項ABC皆是
(A)最近一年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分者
(B)最近二年未曾受主管機關為停業處分者
(C)最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣之處分
(D)選項ABC皆是
參考答案
無參考答案
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- 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，下列何者是屬於「直接金融」？甲.發行新股；乙.發行轉換公司債；丙.向銀行借款；丁.辦理私募(A) 甲、丙、丁 (B) 甲、乙、丙 (C)
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- 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範，何者正確?(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現(D)以
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