問題詳情
40. 私募基金之應募人及購買人在何種情形下得再行賣出?
(A)向投信事業申請買回
(B)轉讓予符合投信投顧法第十一條第一項應募人資格之對象
(C)基於法律規定所生效力之移轉
(D)選項ABC皆是
(A)向投信事業申請買回
(B)轉讓予符合投信投顧法第十一條第一項應募人資格之對象
(C)基於法律規定所生效力之移轉
(D)選項ABC皆是
參考答案
無參考答案
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- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分，得按次連續各處以每次提高多少倍金額之違約金，至補正改善或配合辦理為止?(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍
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- 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定?(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金，預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
- 證券經紀商兼營投顧事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定，亦不得為之?(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券(B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、
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- 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後七個營業日內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定
- 甲投顧事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為：(A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
- 下列何者為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議?(A)廣告 (B)公開說明會 (C)營業活動資料 (D)選項ABC皆是
- 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告?(A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可(C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
- 投信事業申請（報）募集投信基金經核准後，未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集，應如何處理?(A)向主管機關申請延展六個月 (B)申請中斷時效(C)呈報公會延展六個月 (D)向主管機關申
- 投顧事業於增資、減資時，除「證券投資顧問事業管理規則」外，應依下列何法令之規定辦理?(A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則(C)證券投資信託事業管理規則
- 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有哪些?(A)客戶的需要及情況 (B)整個
- 投顧公司經核發營業執照後，如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之?(A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品(C)接受客戶全權委託投資業務 (D)選項ABC皆非
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- 依「公司法」規定，股份有限公司發生下列何種情事，主管機關得依職權命令解散？(A)監察人代表公司向董事提起訴訟(B)支付不能(C)公司設立登記後六個月內尚未開始營業，且未辦妥延展登記(D)董事長自
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- 公開說明書，應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何人，對於善意之相對人，因而所受之損害，負「絕對」賠償責任？(A)發行人 (B)該有價證券承銷商(C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技
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- 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布？(A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行(C)證券交易所及櫃檯買賣中心 (D)財政部
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- 證券交易所與證券商之間，因有價證券交易所生之爭議，應採取何種方式解決？(A)請投資人保護中心調處 (B)強制和解(C)強制仲裁 (D)請求主管機關評議
- 下列何者為證券交易法之立法目的：(A)發展國民經濟並保障投資 (B)促進金融市場發展(C)提倡全民集資 (D)監督管理金融市場
- 公司非在中央主管機關登記後，不得成立，中央主管機關係指下列何者？(A)金融監督管理委員會 (B)國家發展委員會(C)財政部 (D)經濟部
- 下列敘述何者正確？(A)公司股份轉讓，得以章程禁止或限制之(B)公司辦理設立登記前，股票得自由轉讓(C)發起人之股份非於公司設立登記後，不得轉讓(D)股票應以背書轉讓之
- 依「公司法」規定，下列關於庫藏股之敘述何者正確？(A)庫藏股不得轉讓於員工(B)數量不超過該公司已發行股份總數 20%(C)得享有股東權利(D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股