問題詳情
（ ） 下列對在臺灣期貨交易所進行期貨交易之期貨商，有關其受託買賣相關敘述，何者不正確？
(A) 政府機關、金融機構及公營事業之出納人員，應拒絕接受開戶
(B) 期貨商對已開戶而有該臺灣期貨交易所規定不得接受開戶情事時，應立即停止收受該委託人之委託單，但為處理原有交易之委託單，不在此限
(C) 對新開戶之委託人應詳加核對填寫資料有無錯誤或遺漏，且非俟完成開戶手續，並將相關資料鍵入該臺灣期貨交易所電腦檔案，不得接受客戶委託
(D) 委託人開戶資料變更時，期貨商於接獲客戶變更通知後，應即更新期貨商內部檔案，得不更新該臺灣期貨交易所之記載
(A) 政府機關、金融機構及公營事業之出納人員，應拒絕接受開戶
(B) 期貨商對已開戶而有該臺灣期貨交易所規定不得接受開戶情事時，應立即停止收受該委託人之委託單，但為處理原有交易之委託單，不在此限
(C) 對新開戶之委託人應詳加核對填寫資料有無錯誤或遺漏，且非俟完成開戶手續，並將相關資料鍵入該臺灣期貨交易所電腦檔案，不得接受客戶委託
(D) 委託人開戶資料變更時，期貨商於接獲客戶變更通知後，應即更新期貨商內部檔案，得不更新該臺灣期貨交易所之記載
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- （ ） 形成「逆價市場」的原因，下列何者描述正確？A.預期未來價格將下跌；B.預期有大豐收；C.現貨供給緊縮；D.現貨供給大增(A) 僅 A.、B. (B) 僅 A.、C. (C) 僅 B.、
- (2)教師利用口語表達進行語意轉換，引導學童將前述「加法算式」轉換為「乘法算式 4×5=20」時；請提出兩項重要的口語內容為何？【3分】
- （ ） 當賣出期貨買權（call）被執行時，會有何種結果？(A) 取得空頭期貨契約 (B) 取得多頭期貨契約 (C) 取得相等數量之現貨 (D) 依當時之差價取得現金
- （ ） 結算銀行於辦理臺灣期貨交易所與結算會員間保證金款項劃撥轉帳作業，結算保證金專戶存款不足時，結算銀行應：(A) 暫停扣款，儘速通知期貨交易所 (B) 仍應就其餘額辦理扣款 (C) 暫停扣
- （ ） 某保險公司預期未來會有一筆資金收入，且計劃將之投資貨幣市場工具，而央行宣布將降低存款準備率，則可：(A) 買 S&P 500 期貨 (B) 賣日圓期貨 (C) 賣公債期貨 (D) 買國
- （ ） 停損單在價位的執行上：(A) 與市價單一樣 (B) 與觸價單一樣 (C) 在下列價位有效執行：如果是買單在目前市價之下，如果是賣單在目前市價之上 (D) 在下列價位有效執行：如果是買單
- 學童已會用加法解題，在引入乘法的啟蒙教學中，教師布了「一隻青蛙有4條腿， 5隻青蛙共有幾條腿？」的問題。請回答下列問題：(1)請寫出一種學童可能的正確加法算式。【2分】
- （ ） 兀鷹價差交易（Condor Spread）與蝶狀價差交易（Butterfly Spread）之間的差異為何？(A) 兀鷹價差交易包含三組價差交易之結合；蝶狀價差交易則包含兩種 (B)
- （ ） 下列敘述何者為非？(A) 跨月價差風險值在整戶風險保證金計收方式(SPAN)的計算式中是加項 (B) 整戶風險保證金計收方式(SPAN)假設相同標的不同月份契約之波動幅度，與標的指數之
- （ ） 通常避險策略會一直維持，而且儘可能愈接近期貨契約到期日時，才結束避險策略，其中最主要的考量為：(A) 交易成本低 (B) 基差風險小 (C) 價格波動性大 (D) 基差風險大
內容推薦
- （ ） 在基差（現貨價格－期貨價格）為＋3 時，賣出現貨並買入期貨，在基差為多少時結清部位會獲利？(A) 5 (B) 4 (C) 3 (D) 2
- （ ） 下列描述「期貨營業員」，何者不正確？(A) 為期貨經紀商之業務代表 (B) 因期貨操作難度高，故可代客操作 (C) 提供客戶所需市場價格資訊 (D) 接受客戶的委託單轉給發單人員並回報
- （ ） 某公司預計於十一月中發行公司債，因擔心屆時利率上揚，而決定以十二月之公債期貨避險，其目前價格為 104-28。十一月時，公司債順利以 92-25 之價格發行，並同時以 102-23 之
- （ ） 計算期貨交易未平倉部位之盈虧，是採用那一個價格？(A) 收盤價 (B) 結算價 (C) 當日最後一個成交價 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆正確
- （ ） 如果六月黃金期貨市價為 790，履約價格為 795 之期貨賣權市價為 7，則：(A) 內含價值為 7 (B) 內含價值為 5 (C) 內含價值為 0 (D) 內含價值為 2
- （ ） 根據某段期間內，價格的漲幅平均值和跌幅平均值所計算出來的指數為：(A) 移動平均 (B) 乖離率（Bias） (C) 相對強弱指標（RSI） (D) 人氣指標（OBV）
- 教師進行平行四邊形面積公式的教學活動時，想要利用學童長方形面積公式的舊經驗。教師提供每位學童一張平行四邊形的紙卡如下：當有學童將紙卡剪開拼成一個長方形時，教師問了五個引導性的關鍵問話：甲、
- (2)請就甲、丙兩題，分別比較其教學內涵的差異。【3分】
- （ ） 下列何者為「期貨交易」與「遠期交易」相同點？(A) 均可對沖交易 (B) 契約標準化 (C) 集中交易市場交易 (D) 執行契約內容的日期都在未來
- （ ） 買入履約價格為 970 之 S&P 500 期貨賣權，權利金為 20，則最大損失為多少？(A) 無限大 (B) 970 (C) 950 (D) 20
- （ ） 預期殖利率曲線斜率改變所作之交易策略稱為：(A) Ted Spread (B) Notes-over-Bonds（NOB） (C) Time Spread (D) Calendar S
- （ ） 下列何種情況未平倉量（O.I.）保持不變？(A) 既有的 1 口多頭部位與新增 1 口空頭部位交易 (B) 既有的 1 口空頭部位與既有 1 口多頭部位交易 (C) 新增 1 口多頭部
- 在進行「圓、正方形、長方形、三角形」基本平面圖形分類的教學活動時，請說明 教師準備教具時的考量：(1)每種基本圖形要準備多個且大小不同的原因為何？【2分】
- （ ） 期貨契約不同於遠期契約的最大差異在於：(A) 透明化 (B) 電腦化 (C) 定型化 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
- （ ） 以下期貨選擇權部位中，何者最接近期貨多頭避險？(A) 賣出買權 (B) 買進賣權 (C) 賣出賣權且買進買權 (D) 無法判斷
- （ ） 下列敘述何者有誤？(A) 擠壓式價差交易是為了鎖定加工毛利 (B) 反擠壓式價差交易係為了將預期利潤化 (C) 預期加工毛利會縮小應採用擠壓式價差交易 (D) 擠壓式價差交易與蝶狀價差
- （ ） 假如一位期貨交易人對期貨商發出之保證金催繳通知置之不理，其後果如何？(A) 期貨商可能將其期貨部位強制部分或全部平倉 (B) 期貨商可能將其帳戶強制撤銷 (C) 期貨商可能借款融資給該
- （ ） 下列何者不是期貨契約所規範的項目？(A) 品質等級 (B) 數量 (C) 下單方式 (D) 交割方式
- （ ） 買進 Call 期權時的權利金如何支付？(A) 買進當天全額付清 (B) 買方決定執行期權之權利之當日全額付清 (C) 買進後之五日內全額付清 (D) 買進當日支付一半，執行權利當日再
- （ ） 三月的時候，玉米現貨價格為$5／英斗，而五月的玉米期貨價格為$8／英斗，假設平均每月的玉米資金融通成本為$0.06／英斗、倉儲成本為$0.04／英斗，則五月的玉米期貨理論價格是
- （ ） 交易人若欲以新單來更改前面委託單的數量或價格，則可以下列那一種委託單達到此目的？(A) 二擇一單（One Cancels The Other） (B) 代換委託單（Cancel For
- （ ） 在任選交割日之設計下，如長期利率高於短期利率，公債期貨賣方會傾向於交割月份的那一時段交割？(A) 月初 (B) 當月中間 (C) 月底 (D) 無所謂
- （ ） 某甲以$340⁄盎司買入黃金期貨，同時賣出買權其履約價為$345⁄盎司，權利金$5⁄盎司，則其最大損失為：(A) $5⁄盎司 (B) $335⁄盎司 (C) 無窮大 (D) 選項(A)
- （ ） 小杜以$40 買進 1 張 3 月的國庫券期貨，若其以$00 平倉，則：(A) 獲利 6,000 (B) 獲利 1,500 (C) 損失 6,000 (D) 損失 1,50
- （ ） 結算機構若以淨額保證金制度計算結算保證金，則結算會員所繳保證金為未平倉之：(A) 多頭部位總合 (B) 空頭部位總合 (C) 多空部位加總 (D) 多空部位差額