問題詳情
20. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，下列何者為契約一部分？
(A)全權委託投資說明書
(B)委任人填寫之客戶資料表
(C)法人機構客戶之授權證明書
(D)選項ABC皆是
(A)全權委託投資說明書
(B)委任人填寫之客戶資料表
(C)法人機構客戶之授權證明書
(D)選項ABC皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.978
書單：沒有書單，新增
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- 投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動，不得有下列何種行為？甲.為保證獲利之表示；乙.涉及個別有價證券未來買賣價位研判預測；丙.引用易使人認為確可獲利之類似文字或表示；丁.對證券市場之行情
- 依證券投資信託基金管理辦法規定貨幣市場基金之加權平均存續期間不得大於幾日？(A)90 日 (B)180 日 (C)300 日 (D)360 日
- 某乙受僱於南海投顧事業，辦理全權委託投資之買賣執行，應具備下列何種資格？(A)通過投信投顧業務員資格測驗(B)於專業投資機構從事證券相關工作經驗一年(C)通過信託業務專業測驗合格(D)取得大學
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- 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶(B)投資股票所生之
- 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置？(A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
- 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確？(A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失(B)業者與客戶得約定以獲利金額拆帳之方式計收(C)績效報酬係依主管機關
- 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？(A)1 年，3% (B)
- 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確？(A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求(B)應揭示本名，經核准後得以化名為之(C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小
- 證券投信投顧公會會員對於負責人之委任關係之約定事項，應遵守：(A)會員自律公約 (B)會員章則 (C)選項A、B皆非 (D)選項A、B皆是
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- 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上，但下列何者不在此限？(A)基金成立未滿三個月 (B)信託契約終止日前三個月(C)基金成立未滿六個月 (D)信託契約終止日前六個月
- 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門？甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
- 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，下列何者正確？(A)應先登錄方得執行業務 (B)由事業向公會申請登錄(C)發生異動時應申報 (D)選項ABC皆是
- 下列何者得擔任投信基金保管機構？(A)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行(B)擔任投信基金簽證之銀行(C)投資於投信事業已發行總數百分之五股份之銀行(D)擔任投信事業董事之銀行
- 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確？(A)資產委託全權委託保
- 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：(A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
- 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效，作為保證基金價值之宣傳(B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金(C)不得為境外基金
- 四個好朋友各出二百五十萬元湊成一千萬元，打算委任某投信公司全權委託投資，該投信公司應如何處理？(A)請四人簽訂共同委任契約(B)與四人個別簽訂委任契約(C)無法接受(D)再找其他小額客戶與四人
- 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬，應依下列何種基準，以一定比例計算之？(A)委託投資時之資產 (B)委託投資資產淨值(C)其他法令規定 (D)選項ABC皆是
- 下列何者非投信事業之「關係人」？(A)股東為自然人者，其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業(C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
- 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員？(A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員(C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
- 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目？(A)商品現貨 (B)不動產 (C)黃金 (D)大陸地區有價證券
- 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者，應於內部設立演算法之監管機制，其審核包括？(A)期初審核 (B)定期審核 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
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- 投信投顧公會接獲投信事業申請經營全權委託投資業務書件，應如何進行？(A)僅須將原申請書件轉送金管會(B)申請書件連同審查表及審查意見等轉報金管會許可(C)於轉報申請書件後，依金管會指示說明審查
- 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？(A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為
- 投信事業對經營之基金，應於何時方得從事廣告活動？(A)向主管機關申請募集時(B)經主管機關核准募集後(C)基金成立日以後(D)完成募集發行計劃
- 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷，何者正確？(A)總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反規定時，銷售機構需負其法令責任，總代理人可免責(B)總代理人或其委任之銷售機
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- 為加強投顧事業之經營管理，發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准？(A)變更負責人 (B)變更營業項目 (C)變更資本額 (D)選項ABC皆是
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- 為避免利益衝突及內線交易，下列哪些投信事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制？(A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬(C)投信公司之