問題詳情
35. 投信事業在國內募集投資國內之投信基金，原則上應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內，給付買回價金？
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日
參考答案
答案：C
難度：適中0.528
書單：沒有書單，新增
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- 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目？(A)商品現貨 (B)不動產 (C)黃金 (D)大陸地區有價證券
- 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員？(A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員(C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
- 下列何者非投信事業之「關係人」？(A)股東為自然人者，其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業(C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
- 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬，應依下列何種基準，以一定比例計算之？(A)委託投資時之資產 (B)委託投資資產淨值(C)其他法令規定 (D)選項ABC皆是
- 四個好朋友各出二百五十萬元湊成一千萬元，打算委任某投信公司全權委託投資，該投信公司應如何處理？(A)請四人簽訂共同委任契約(B)與四人個別簽訂委任契約(C)無法接受(D)再找其他小額客戶與四人
- 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效，作為保證基金價值之宣傳(B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金(C)不得為境外基金
- 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：(A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
- 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確？(A)資產委託全權委託保
- 下列何者得擔任投信基金保管機構？(A)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行(B)擔任投信基金簽證之銀行(C)投資於投信事業已發行總數百分之五股份之銀行(D)擔任投信事業董事之銀行
- 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，下列何者正確？(A)應先登錄方得執行業務 (B)由事業向公會申請登錄(C)發生異動時應申報 (D)選項ABC皆是
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- 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？(A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為
- 投信事業對經營之基金，應於何時方得從事廣告活動？(A)向主管機關申請募集時(B)經主管機關核准募集後(C)基金成立日以後(D)完成募集發行計劃
- 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷，何者正確？(A)總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反規定時，銷售機構需負其法令責任，總代理人可免責(B)總代理人或其委任之銷售機
- 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？(A)發生重大缺失時，始得命其提出基金保管事項之報告或參考資料(B)得檢查有關證券投資信託基金之帳冊文件(C)不得命保管銀行之關係人
- 自動化投資顧問服務之瞭解客戶作業，應評估之項目包括下列哪一項？(A)客戶之投資知識與經驗 (B)客戶之財務狀況(C)客戶之風險承受程度 (D)選項ABC皆正確
- 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A)事實發
- 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明，請問下列何者為正確？甲.聲明公司名稱；乙.聲明金管會核准之營業執照字號；丙.聲明公司執照字號；丁.聲明「本節目資料僅供參考」(A
- 為加強投顧事業之經營管理，發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准？(A)變更負責人 (B)變更營業項目 (C)變更資本額 (D)選項ABC皆是
- 下列敘述何者正確？(A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立(B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務，其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利(C
- 為避免利益衝突及內線交易，下列哪些投信事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制？(A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬(C)投信公司之
- 下列何者為「多重資產型基金」得投資之資產項目？甲.股票；乙.債券；丙.基金受益憑證；丁.不動產投資信託基金受益證券(REITs)(A)僅甲、丙 (B)僅乙、丁(C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、
- 為規範證券投資信託事業於經營業務，維護專業形象及保障投資人權益，投信投顧公會特別訂定何種規範，以供會員恪遵？(A)自律公約(B)會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範(C)公開說明書製
- 以下何者為正確？(A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者，可擔任投顧事業之分析人員
- 「鼓勵境外基金深耕計畫」之評估面向為何？(A)提高境外基金機構在臺投資，包括設立據點、投入技術與人力(B)增加我國資產管理規模(C)提升對我國資產管理人才之培訓(D)選項ABC皆是
- ( )、李敏豪想去特力屋買家具，夥伴們分別告訴他特力屋所在的位置。請問以下何者描述為「絕對位置」？ (A)米米：在南崁交流道的旁邊 (B)奈奈：在長榮大樓的對面 (C)喬虎：在桃園縣蘆竹鄉中正路1
- 陳阿翔是乾隆年間的潮州人，因生存因素移民到臺灣。關於當時他可能會有的生活經驗，請問：下列何者正確？(A)陳阿翔供奉保生大帝(B)經常參與漳、泉械鬥(C)曾支持過戴潮春事件(D)主要居住在丘陵地帶
- 生活在福建的黃小寧因原鄕人口過多、謀生不易，為了生存而移民到臺灣來。請問：下列敘述何者正確？(A)黃小寧的原鄉簡稱粵(B)總是遇到很多閩南人(C)來臺定居在臺灣東部(D)使用客家語與人溝通
- 關於清領前期與清領後期的貿易敘述，請問：下列何者正確？(A)清領前期進口藥材、紡織品，後期則是進口鴉片、紡織品(B)清領前期的貿易對象是世界多國，後期則以中國大陸為主(C)清領前期出口茶、糖、樟腦
- 有一次在臺灣北部發生「打群架」的衝突，情況如下：「一座寺廟正舉辦祭祀神明的活動，泉州人準備豬、羊等牲禮，漳州人看到時故意大聲說：『牲禮全（泉）豬、全（泉）羊，真是熱鬧。』泉州人聽了很不高興，也大聲
- 清領後期，臺灣發生了一場歷時最久的亂事，導致社會一片混亂。此事的起因是官府擔心八卦會勢力過大，準備開始剷除會黨，領導人得知後，決定先發制人，引發亂事。請問：這場亂事是發生在哪一皇帝在位的時候？此亂
- 這間廟所供奉的對象與「六死三留一回頭」和「仙拚仙，拚死猴齊天」等俗諺有關，也代表清代臺灣社會的情形。請問：這間廟所供奉的對象是為下列何者？(A)開漳聖王 (B)有應公 (C)土地公 (D)三山國王
- 三山是位於廣東潮州附近的三座山：獨山、明山、巾山，當時山神顯靈協助帝昺逃脫而受皇帝冊封，是為三山國王。請問：三山國王為哪兩種人的守護神？(A)泉州人、漳州人 (B)福建人、廣東人 (C)潮州人、客
- 清領時期，住在福建省泉州的楊小霖渡海來臺開墾，同時也將他的宗教信仰帶到臺灣來。請問：下列哪一組合是楊小霖的信仰對象？（甲）保生大帝（乙）開漳聖王（丙）三山國王（丁）媽祖（戊）王爺（己）土地公(A)
- 偕大銘出生於清乾隆年間，是位平埔族帥哥。雖然他家住在偏僻地區，但他父母仍希望他接受教育，還因此送他到學校念書。請問：下列何者是偕大銘所要就讀的學校？(A)義學 (B)社學 (C)書院 (D)私塾
- 有四位同學在爭論清代統治臺灣時所設立的學校和功用，請問：何人的說法正確？(A)林佳佳：「書院有官方與民間之分，可補儒學之不足。」(B)黃美美：「義學是民間聘請文人教育子弟的教育機構。」(C)曾凌