問題詳情
44. 為加強投顧事業之經營管理，發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准？
(A)變更負責人
(B)變更營業項目
(C)變更資本額
(D)選項ABC皆是
(A)變更負責人
(B)變更營業項目
(C)變更資本額
(D)選項ABC皆是
參考答案
答案：A
難度：適中0.576
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A)事實發
- 自動化投資顧問服務之瞭解客戶作業，應評估之項目包括下列哪一項？(A)客戶之投資知識與經驗 (B)客戶之財務狀況(C)客戶之風險承受程度 (D)選項ABC皆正確
- 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？(A)發生重大缺失時，始得命其提出基金保管事項之報告或參考資料(B)得檢查有關證券投資信託基金之帳冊文件(C)不得命保管銀行之關係人
- 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷，何者正確？(A)總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反規定時，銷售機構需負其法令責任，總代理人可免責(B)總代理人或其委任之銷售機
- 投信事業對經營之基金，應於何時方得從事廣告活動？(A)向主管機關申請募集時(B)經主管機關核准募集後(C)基金成立日以後(D)完成募集發行計劃
- 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？(A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為
- 投信投顧公會接獲投信事業申請經營全權委託投資業務書件，應如何進行？(A)僅須將原申請書件轉送金管會(B)申請書件連同審查表及審查意見等轉報金管會許可(C)於轉報申請書件後，依金管會指示說明審查
- 投信事業在國內募集投資國內之投信基金，原則上應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內，給付買回價金？(A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日
- 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者，應於內部設立演算法之監管機制，其審核包括？(A)期初審核 (B)定期審核 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
- 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目？(A)商品現貨 (B)不動產 (C)黃金 (D)大陸地區有價證券
內容推薦
- 為避免利益衝突及內線交易，下列哪些投信事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制？(A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬(C)投信公司之
- 下列何者為「多重資產型基金」得投資之資產項目？甲.股票；乙.債券；丙.基金受益憑證；丁.不動產投資信託基金受益證券(REITs)(A)僅甲、丙 (B)僅乙、丁(C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、
- 為規範證券投資信託事業於經營業務，維護專業形象及保障投資人權益，投信投顧公會特別訂定何種規範，以供會員恪遵？(A)自律公約(B)會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範(C)公開說明書製
- 以下何者為正確？(A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者，可擔任投顧事業之分析人員
- 「鼓勵境外基金深耕計畫」之評估面向為何？(A)提高境外基金機構在臺投資，包括設立據點、投入技術與人力(B)增加我國資產管理規模(C)提升對我國資產管理人才之培訓(D)選項ABC皆是
- ( )、李敏豪想去特力屋買家具，夥伴們分別告訴他特力屋所在的位置。請問以下何者描述為「絕對位置」？ (A)米米：在南崁交流道的旁邊 (B)奈奈：在長榮大樓的對面 (C)喬虎：在桃園縣蘆竹鄉中正路1
- 陳阿翔是乾隆年間的潮州人，因生存因素移民到臺灣。關於當時他可能會有的生活經驗，請問：下列何者正確？(A)陳阿翔供奉保生大帝(B)經常參與漳、泉械鬥(C)曾支持過戴潮春事件(D)主要居住在丘陵地帶
- 生活在福建的黃小寧因原鄕人口過多、謀生不易，為了生存而移民到臺灣來。請問：下列敘述何者正確？(A)黃小寧的原鄉簡稱粵(B)總是遇到很多閩南人(C)來臺定居在臺灣東部(D)使用客家語與人溝通
- 關於清領前期與清領後期的貿易敘述，請問：下列何者正確？(A)清領前期進口藥材、紡織品，後期則是進口鴉片、紡織品(B)清領前期的貿易對象是世界多國，後期則以中國大陸為主(C)清領前期出口茶、糖、樟腦
- 有一次在臺灣北部發生「打群架」的衝突，情況如下：「一座寺廟正舉辦祭祀神明的活動，泉州人準備豬、羊等牲禮，漳州人看到時故意大聲說：『牲禮全（泉）豬、全（泉）羊，真是熱鬧。』泉州人聽了很不高興，也大聲
- 清領後期，臺灣發生了一場歷時最久的亂事，導致社會一片混亂。此事的起因是官府擔心八卦會勢力過大，準備開始剷除會黨，領導人得知後，決定先發制人，引發亂事。請問：這場亂事是發生在哪一皇帝在位的時候？此亂
- 這間廟所供奉的對象與「六死三留一回頭」和「仙拚仙，拚死猴齊天」等俗諺有關，也代表清代臺灣社會的情形。請問：這間廟所供奉的對象是為下列何者？(A)開漳聖王 (B)有應公 (C)土地公 (D)三山國王
- 三山是位於廣東潮州附近的三座山：獨山、明山、巾山，當時山神顯靈協助帝昺逃脫而受皇帝冊封，是為三山國王。請問：三山國王為哪兩種人的守護神？(A)泉州人、漳州人 (B)福建人、廣東人 (C)潮州人、客
- 清領時期，住在福建省泉州的楊小霖渡海來臺開墾，同時也將他的宗教信仰帶到臺灣來。請問：下列哪一組合是楊小霖的信仰對象？（甲）保生大帝（乙）開漳聖王（丙）三山國王（丁）媽祖（戊）王爺（己）土地公(A)
- 偕大銘出生於清乾隆年間，是位平埔族帥哥。雖然他家住在偏僻地區，但他父母仍希望他接受教育，還因此送他到學校念書。請問：下列何者是偕大銘所要就讀的學校？(A)義學 (B)社學 (C)書院 (D)私塾
- 有四位同學在爭論清代統治臺灣時所設立的學校和功用，請問：何人的說法正確？(A)林佳佳：「書院有官方與民間之分，可補儒學之不足。」(B)黃美美：「義學是民間聘請文人教育子弟的教育機構。」(C)曾凌
- 馮阿恩利用寒假的時間，跟著父母來到新竹市。他們去參觀了開臺進士（臺灣第一位進士）的府邸，現在已經是二級古蹟了。請問：臺灣首位開臺進士是下列何者？(A)鄭芝龍 (B)鄭成功 (C)鄭克塽 (D)鄭
- 關於清領後期文風逐漸興盛的原因，請問：下列何者正確？(A)隨著開發，雖然人民的經濟生活改善，但念書意願低(B)雖然有教育機構的增設，但人民經濟困難使就學率低(C)通過科舉考試的人越多，考中舉人、
- 關於臺灣開港後的對外貿易發展，請問：下列敘述何者正確？(A)茶是英國商人從中國大陸引進種植，由淡水出口，產量曾達到世界第一(B)由於鴉片、紡織品的盛產，使臺灣經濟發展快速，在1878年後維持出超
- 臺灣開港通商後，由於茶葉、樟腦的盛產，帶動中、北部城鎮的興起，使得臺灣的經濟、政治重心出現什麼樣的變動？(A)由北部轉移到南部(B)由西部轉移到東部(C)由東部轉移到西部(D)由南部轉移到北部
- 羅阿以正在尋找臺灣開港通商的原因，在她手邊的資料顯示，這戰爭共有兩次，第一次簽《天津條約》，第二次簽《北京條約》。《天津條約》使臺灣開放了四個通商口岸（如右圖所示），請問：是什麼戰爭影響所致？
- 舉人的科舉考試每三年都會在省城舉行。陳大維第一次應考遠赴福建省福州，結果落榜，第二次卻改在臺北應試，終於榜上有名。請問：他能在臺北應考，是因為下列何事？(A)清廷將臺灣納入版圖 (B)行政建設增
- 第二任臺灣巡撫來臺後，因經費困難而停辦各項建設。除了和首任巡撫的見解不同外，事實上也應該被理解為清廷治臺政策的一種轉變。請問：第二任臺灣巡撫為下列何者？(A)劉銘傳 (B)邵友濂 (C)沈葆楨
- 清朝與某國因為藩屬問題（越南）而發生戰爭，並波及到臺灣，附圖為當時該國進攻的路線圖。期間該國領兵將領更因臺灣的積極抵抗，未能攻陷主要城鎮，最後還客死異鄉。請問：與清廷發生戰爭的國家應該是下列何者
- 寶桑旅行社抓緊時機在墾丁春吶演唱會推出「墾丁春吶三天兩夜團」。除了可以在演唱會中盡情嘶吼外，還安排附近的歷史景點參觀。請問：下列哪個歷史景點可以就近安排？(A)第一座西式炮臺：億載金城 (B)大