問題詳情
9. 證券投信投顧公會會員對於負責人之委任關係之約定事項，應遵守：
(A)會員自律公約
(B)會員章則
(C)選項A、B皆非
(D)選項A、B皆是
(A)會員自律公約
(B)會員章則
(C)選項A、B皆非
(D)選項A、B皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.95
書單：沒有書單，新增
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- 投顧事業之客戶，得自收受書面投顧契約之日起幾日內，以書面終止契約？(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
- 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？(A)提供分析意見或推介建議(B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D)向特定人私募證券投資信託基金
- 投信投顧事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，委任或信託契約之內容及契約範本，由何者擬訂後函報金管會核定？(A)投信投顧同業公會 (B)證券交易所 (C)櫃
- 投信事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者，應於異動幾日內向投信投顧公會申報並登錄之？(A)二個營業日 (B)三日 (C)三個營業日 (D)五個營業日
- 因應投資策略需要，投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例？(A)20% (B)30% (C)50% (D)70%
- 投顧事業應於何時加入同業公會？(A)申請許可設立時 (B)開業前 (C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年
- 《史記》中曾記載一場不懷好意的宴會「鴻門宴」，從座位的安排到宴會的細節都被清晰描寫，彷彿史家本身就在當場採訪一般的精彩；鴻門宴是秦滅亡後「楚漢相爭」乃至於漢朝建立的一個插曲，請問以下有關漢朝初年的
- ( )有關於目標性金融制裁之執行，下列何者敘述錯誤？(A)主管機關得依受制裁者申請，酌留其家庭生活所必需之財物(B)客戶被制裁後有來銀行借錢，因為銀行方是善意第三人，可例外被許可(C)金融機構在
- ( )有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法中規定的敘述，下列何者正確？(A)證券期貨業包括證券商、期貨商與證券集中保管事業(B)證券
- ( )有關透過守門員(Gatekeeper)協助進行洗錢，下列哪些敘述正確？(A)守門員如律師、會計師，具專業知識，掌握客戶重要資訊，容易察覺客戶是否有洗錢意圖，因此 FATF 規範專業人士必須
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- 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？(A)1 年，3% (B)
- 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確？(A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失(B)業者與客戶得約定以獲利金額拆帳之方式計收(C)績效報酬係依主管機關
- 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置？(A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
- 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶(B)投資股票所生之
- 基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任投信事業之發起人，自主管機關核發該投信事業營業執照之日起多久內，不得再擔任其他投信事業之發起人？(A)1 年 (B)2 年 (C
- 某乙受僱於南海投顧事業，辦理全權委託投資之買賣執行，應具備下列何種資格？(A)通過投信投顧業務員資格測驗(B)於專業投資機構從事證券相關工作經驗一年(C)通過信託業務專業測驗合格(D)取得大學
- 依證券投資信託基金管理辦法規定貨幣市場基金之加權平均存續期間不得大於幾日？(A)90 日 (B)180 日 (C)300 日 (D)360 日
- 投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動，不得有下列何種行為？甲.為保證獲利之表示；乙.涉及個別有價證券未來買賣價位研判預測；丙.引用易使人認為確可獲利之類似文字或表示；丁.對證券市場之行情
- 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務，其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為？(A)僱傭 (B)委任 (C)承攬 (D)經紀
- 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，下列何者為契約一部分？(A)全權委託投資說明書 (B)委任人填寫之客戶資料表(C)法人機構客戶之授權證明書 (D)選項ABC皆是
- 投信及投顧公司經營全權委託投資業務，客戶交付之委託投資資產由誰保管？(A)證券經紀商 (B)投信或投顧公司(C)客戶指定之全權委託保管機構 (D)投信或投顧公司指定之全權委託保管機構
- 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上，但下列何者不在此限？(A)基金成立未滿三個月 (B)信託契約終止日前三個月(C)基金成立未滿六個月 (D)信託契約終止日前六個月
- 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門？甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
- 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，下列何者正確？(A)應先登錄方得執行業務 (B)由事業向公會申請登錄(C)發生異動時應申報 (D)選項ABC皆是
- 下列何者得擔任投信基金保管機構？(A)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行(B)擔任投信基金簽證之銀行(C)投資於投信事業已發行總數百分之五股份之銀行(D)擔任投信事業董事之銀行
- 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確？(A)資產委託全權委託保
- 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：(A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
- 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效，作為保證基金價值之宣傳(B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金(C)不得為境外基金
- 四個好朋友各出二百五十萬元湊成一千萬元，打算委任某投信公司全權委託投資，該投信公司應如何處理？(A)請四人簽訂共同委任契約(B)與四人個別簽訂委任契約(C)無法接受(D)再找其他小額客戶與四人
- 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬，應依下列何種基準，以一定比例計算之？(A)委託投資時之資產 (B)委託投資資產淨值(C)其他法令規定 (D)選項ABC皆是
- 下列何者非投信事業之「關係人」？(A)股東為自然人者，其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業(C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
- 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員？(A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員(C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
- 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目？(A)商品現貨 (B)不動產 (C)黃金 (D)大陸地區有價證券
- 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者，應於內部設立演算法之監管機制，其審核包括？(A)期初審核 (B)定期審核 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
- 投信事業在國內募集投資國內之投信基金，原則上應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內，給付買回價金？(A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日