問題詳情
468 下列有關金融從業人員對於客戶資料之陳述，何者為是？
(A)得對外任加討論
(B)不得任意對外發表
(C)得對無權過問之同仁洩漏
(D)沒有保密的之義務
(A)得對外任加討論
(B)不得任意對外發表
(C)得對無權過問之同仁洩漏
(D)沒有保密的之義務
參考答案
答案：B
難度：非常簡單0.986
書單：沒有書單，新增
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- 466 金融從業人員對經辦業務所取得之客戶資料，下列行為何者是正確的？(A)可販售予第三人 (B)不可販售予其他客戶，但可以跟其他同業交換(C)可提供給自己親友開設的公司參考 (D)除法律另有規定外，
- 463 金融從業人員對客戶之資料，應盡到如何之注意義務?(A)刑法第十三條過失之注意義務 (B)自己之事務之注意義務(C)受僱人之注意義務 (D)善良管理人之注意義務
- 461 金融從業人員對公司或其客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密義務，理由為何？(A)可能為競爭對手所利用 (B)洩露未公開資訊之後對公司有所損害(C)洩露未公開資訊之後對客戶有所損害
- 456 金融從業人員對於客戶的資料，應如何處理？(A)予以保密 (B)未經客戶同意，提供給關係企業做行銷(C)告知同事給予參考 (D)讓其他客戶瞭解
- 455 下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任？ (A)董事 (B)監察人 (C)經理人 (D)以上皆是
- 452 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務，所謂保密原則下列何者正確？(A)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人 (B)不得為交付目的以外之利用(C)應以善良管理人之注意義務管理之 (D
- 下列敘述何者正確?(A)路徑長相同者,位移也相同(B)位移相同者,路徑長也相同(C)同方向直線運動時,位移等於路徑長(D)路徑長包括大小和方向。
- 450 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？(A)須經當事人書面同意方可為之(B)須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理人書面同意方可為之 (D)依保密原則，可直
- 449 所謂保密原則，下列何者為非？ (A)對存款人的法定代理人不必保密 (B)客戶的住址資料必須保密(C)存款餘額 100 萬元以上才須保密，100 萬元以下請示主管即可(D)保密對象包含駐守銀行的
- 446 以下所述有關客戶資訊之使用，何者是錯誤的？ (A)於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩 (B)為提高業務績效，得提供予非相關業務人員使用 (C)拒絕提供予其他非辦理業務人員使用 (D)應適當監管
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- 471 投信投顧公會會員對於公司負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開的重大消息，應如何規範？ (A)應訂定內部處理程序(B)獲悉消息者應立即向公司指定人員或部門提出書面報告 (C)選項
- 473 下列對金融從業人員保密義務之敘述，何者正確？ (A)離開原職後即不受拘束(B)客戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償，相關人員完全免責 (C)只要不洩露客戶資訊，用來獲取財務利益無妨 (D)
- 474 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確？ (A)不得透露予依法所進行調查行為之主管機關或司法人員 (B)不得透露予公司指定之授權人員(C)應妥慎保管客戶資料 (D)提供關係企業進
- 478 金融從業人員於保險業務招攬時，可否於保險契約中免除或減輕保險公司依保險法應負義務者？ (A)可以 (B)不可以 (C)可以，但需要保人同意 (D)以上皆非
- 479 金融從業人員登錄為保險業務員後，依法令規定應如何加強教育訓練？(A)每年參加所屬公司辦理的教育訓練 (B)自我進修即可(C)閱讀其他業務員撰寫的行銷書籍 (D)以上皆是
- 483 有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾三年之已登錄保險業務員，應作何處置？ (A)維持登錄 (B)若申請登錄，應不予登錄；已登錄者，所屬公司應通知各有關公會註銷登錄 (C)撤銷或維持登錄均可
- 484 金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告，除應遵守相關法令外，並應遵守什麼規定？(A)商場守則 (B)商場資訊 (C)保險業相關自律規範 (D)以上皆是
- 485 下列有關金融從業人員從事保險招攬所用的文宣、廣告、簡介、商品說明書及建議書等文書，何者為是？ (A)應標明所屬公司之名稱 (B)內容應與保險公司報經主管機關審查通過之保險單條款、費率及要保書等
- 487 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為?(A)違反法令或相關規章之情事 (B)違反會員自律公約之情事(C)破壞同業和諧及公共利益之情事 (D)以上皆是
- 488 金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者正確? (A)不得同意或默許他人使用自己之名義執行業務 (B)經主管要求，得同意他人使用自己之名義執行業務(C)為公司業績考量，得默許他人使用自己之名義執
- 490 金融服務業及其受僱人員，下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬，而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳(D)為招攬
- 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件，應主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件，應代為掩護以維持同事情誼(C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並
- 492 關於金融服務業之敘述，下列何者為非? (A)得秉持誠信公平原則，儘速處理交易糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢防制法及相關規定 (D)得建立完備的內
- 494 金融從業人員應確實遵守法令規範，如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者，則下列行為何者適當?(A)為不影響客戶權益，照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進(C)借用其他業務人員之名義執行
- 495 金融從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當?(A)應向主管報告，不得直接處理 (B)基於保密原則，假裝若無其事(C)當機立斷，直接請其改正 (D)與其交換條件，牟取自身利
- 496 從事證券及金融相關專門職業，有那些特性?(A)維持高度職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育訓練的專業要求(C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是
- 497 對於一個證券或金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？(A)服裝儀容 (B)職業道德 (C)人脈 (D)家世背景
- 498 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為？(A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失，而從事證券買賣 (B)對於客戶買賣證券之委託成交立刻回報 (C)客戶開戶時必須向
- 499 下列何者為證券主管機關對於證券商負責人與業務人員管理的規範事項？(A)證券商之業務人員應參加證券主管機關或其指定機構辦理之職前訓練與在職訓練 (B)禁止證券商負責人與業務人員利用職務之機會，從
- 500 為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護，證券商業務人銷售衍生性金融商品不得有下列何者行為？(A)與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益 (B)擅自
- 平面上圓 O 的直徑為 18，直線 L、M、N、T 與圓心的距離分別為 18，則下列何者為圓 O 的切線？ (A) L (B) M (C) N (D) T
- 502 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護之公平對待客戶原則，證券商從事結構型商品之銷售或提供相關資訊及行銷文件不得有下列何種情形？ (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (B)提供贈品或以
- 503 下列何者是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範？(A)對客戶提供金融商品與服務應注意誠信與公平交易(B)保護並適當使用公司資產(C)執行業務必須遵循法令規章 (D)以上皆是
- 504 下列何者不是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範？(A)執行業務避免利益衝突 (B)下班後與親朋好友或同學餐敘(C)不洩露公司及客戶的機密資料 (D)遵照法令及公司管理規章的規定執
- 505 下列關於職業道德的敘述何者為正確？ (A)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德，指