問題詳情
455 下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任？
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)以上皆是
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.99
書單：沒有書單，新增
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- 下列敘述何者正確?(A)路徑長相同者,位移也相同(B)位移相同者,路徑長也相同(C)同方向直線運動時,位移等於路徑長(D)路徑長包括大小和方向。
- 450 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？(A)須經當事人書面同意方可為之(B)須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理人書面同意方可為之 (D)依保密原則，可直
- 449 所謂保密原則，下列何者為非？ (A)對存款人的法定代理人不必保密 (B)客戶的住址資料必須保密(C)存款餘額 100 萬元以上才須保密，100 萬元以下請示主管即可(D)保密對象包含駐守銀行的
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- 445 公司委任第三人處理相關事務，受任第三人應注意下列保密事項，何者為錯誤？(A)客戶資料得提供關係企業促銷業務 (B)客戶資料不得外洩(C)客戶資料不得不當利用 (D)客戶資料之使用應建立內部控制
- 444 金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項，以下何者是錯誤的？(A)管理決策執行過程應保守秘密 (B)受託交易之執行應保守秘密 (C)受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考 (D)管理決策
- 443 金融從業人員使用公司機密文件，以下何者有誤？ (A)如非必要應儘量免用或減少副本 (B)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用 (C)非經權責主管人員核准，不得攜出辦公處所 (D)會議使用之機密
- 440 為保護客戶資料，以下措施何者是錯誤的？(A)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸 (B)應建立防火牆機制防止非法存取(C)應限制客戶登錄公司網站 (D)應依業務權責限制使用資料人員
- 439 金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密，以下何者為非？(A)客戶基本資料無須保密 (B)客戶帳務資料應予保密(C)客戶信用資料應予保密 (D)客戶投資及保險資料應予保密
- 437 關於證券之從業人員職業道德行為之保密規範，下列敘述何者為非？ (A)未經主管機關同意，不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告 (B)出席公司股東會領取該公司議事手冊或年報 (C)不得洩
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- 461 金融從業人員對公司或其客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密義務，理由為何？(A)可能為競爭對手所利用 (B)洩露未公開資訊之後對公司有所損害(C)洩露未公開資訊之後對客戶有所損害
- 463 金融從業人員對客戶之資料，應盡到如何之注意義務?(A)刑法第十三條過失之注意義務 (B)自己之事務之注意義務(C)受僱人之注意義務 (D)善良管理人之注意義務
- 466 金融從業人員對經辦業務所取得之客戶資料，下列行為何者是正確的？(A)可販售予第三人 (B)不可販售予其他客戶，但可以跟其他同業交換(C)可提供給自己親友開設的公司參考 (D)除法律另有規定外，
- 467 信用卡發卡機構之聘雇人員對於客戶資料，下列何者為正確？(A)應有保密之義務 (B)不得向他人出售、洩露(C)不得提供自己或他人使用 (D)以上皆是
- 468 下列有關金融從業人員對於客戶資料之陳述，何者為是？ (A)得對外任加討論(B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)沒有保密的之義務
- 470 為強化客戶對金融機構的信賴，金融從業人員對客戶資料之處理，以下敘述何者正確？ (A)對於客戶資料之保密應依據相關主管機關之法令規定辦理，善盡對客戶資料保密之職責 (B)對於客戶資料之保密，除法
- 471 投信投顧公會會員對於公司負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開的重大消息，應如何規範？ (A)應訂定內部處理程序(B)獲悉消息者應立即向公司指定人員或部門提出書面報告 (C)選項
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- 478 金融從業人員於保險業務招攬時，可否於保險契約中免除或減輕保險公司依保險法應負義務者？ (A)可以 (B)不可以 (C)可以，但需要保人同意 (D)以上皆非
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- 483 有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾三年之已登錄保險業務員，應作何處置？ (A)維持登錄 (B)若申請登錄，應不予登錄；已登錄者，所屬公司應通知各有關公會註銷登錄 (C)撤銷或維持登錄均可
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- 490 金融服務業及其受僱人員，下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬，而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳(D)為招攬
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- 492 關於金融服務業之敘述，下列何者為非? (A)得秉持誠信公平原則，儘速處理交易糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢防制法及相關規定 (D)得建立完備的內
- 494 金融從業人員應確實遵守法令規範，如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者，則下列行為何者適當?(A)為不影響客戶權益，照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進(C)借用其他業務人員之名義執行
- 495 金融從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當?(A)應向主管報告，不得直接處理 (B)基於保密原則，假裝若無其事(C)當機立斷，直接請其改正 (D)與其交換條件，牟取自身利
- 496 從事證券及金融相關專門職業，有那些特性?(A)維持高度職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育訓練的專業要求(C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是
- 497 對於一個證券或金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？(A)服裝儀容 (B)職業道德 (C)人脈 (D)家世背景
- 498 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為？(A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失，而從事證券買賣 (B)對於客戶買賣證券之委託成交立刻回報 (C)客戶開戶時必須向
- 499 下列何者為證券主管機關對於證券商負責人與業務人員管理的規範事項？(A)證券商之業務人員應參加證券主管機關或其指定機構辦理之職前訓練與在職訓練 (B)禁止證券商負責人與業務人員利用職務之機會，從