問題詳情
322 金融從業人員不宜參與下列行為或交易？
(A)利用短線操作參與投機性之證券交易
(B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易
(C)藉親友之名義從事交易
(D)以上皆是
(A)利用短線操作參與投機性之證券交易
(B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易
(C)藉親友之名義從事交易
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(5),E(0)
內容推薦
- 494 金融從業人員應確實遵守法令規範，如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者，則下列行為何者適當? (A)為不影響客戶權益，照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進 (C)借用其他業務人員之名義
- 303 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務，係基於下列何種原則？(A)專業原則 (B)保密原則 (C)忠實誠信原則 (D)管理謹慎原則
- 312 金融從業人員銷售無形的金融商品，因商品無樣品可試用，必須透過從業人員說明，下列敘述何者為非? (A)對商品內容應多做說明使客戶了解 (B)應遵守誠實信用原則 (C)商品已售出，可以不必再理會客
- 321 金融從業人員得以何種名義，向顧客收受不當佣金、酬金？(A)個人 (B)經理 (C)主管機關 (D)以上皆非
- 330 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，應依下列原則辦理？ (A)應本最大誠信及充分揭露原則 (B)不得藉主管機關對金融商品之核准、核備或備查，而使消費者認為政府已對該金融商品提供保證 (C
- 493 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量，對於下列何者應拒絕其交易?(A)未完成開戶手續者 (B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者(C)不適合該金融商品交易者 (D)以上皆是
- 302 金融從業人員應遵守忠實義務原則，故： (A)仍可從事內線交易 (B)禁止短線交易，禁止不當得利 (C)應與客戶發生衝突 (D)不一定要遵守法規
- 311 金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範？ (A)收現但轉以自己之支票付款 (B)收到客戶款項應馬上歸繳公司 (C)收到隔幾天再給公司(D)存於自己帳戶再處理
- 320 金融從業人員對於客戶資料處理方式，以下何者為非？ (A)不得對外任加討論(B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
- 329 信用卡發卡機構對於信用卡業務需要所登載及製播廣告，應遵守下列何者事項？(A)避免造成消費者有不當擴張個人信用之價值觀 (B)必須依據法令規範確實登載規定警語 (C)必須充分揭露費用及利率 (D
內容推薦
- 304 對公司有控制能力之法人股東，應訂定相關之執行職務守則以為遵循，此為擔任董事、監察人之何種義務？(A)忠實與注意義務 (B)保密義務 (C)善良管理義務 (D)守法義務
- 495 金融從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當?(A)應向主管報告，不得直接處理 (B)基於保密原則，假裝若無其事(C)當機立斷，直接請其改正 (D)與其交換條件，牟取自身利
- 332 證券投信事業對於有業務往來的證券商，應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定，將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比(C)除退還的手續費之外，得接受證券商的其它利益
- 323 金融從業人員應依何項考量辦理徵信？(A)誠信公正原則 (B)個人好惡 (C)公司規模大小 (D)政商關係良好與否
- 314 金融從業人員對於公司之相關資產，不應採取何種態度？ (A)以非法手段取得後成為私人財產 (B)使用於正當目的 (C)無論有形或無形資產皆有責任加以保護(D)不得疏忽大意或浪費
- 305 對公司有控制能力之法人股東或其代表人，於參加股東會應本於何項原則，行使其投票權？ (A)誠信原則 (B)能力原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
- 496 關於金融專門職業的特性包含哪些? (A)維持高職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育 (C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是
- 333 依據忠實誠信原則，下列哪一項非投信投顧從業人員執行業務時應有的行為? (A)遵守契約規定 (B)以善良管理人之注意義務本誠實信用原則執行業務 (C)考慮客戶的財務狀況適度分散投資 (D)依所有
- 324 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者為非？ (A)得向顧客收受不當佣金、酬金 (B)應避免不當銷售或推介之行為 (C)不得向他人出售、洩漏客戶資料 (D)應遵守相關法令規定
- 315 金融從業人員在銷售金融商品時，應對銷售之商品詳細說明，不得為業績而隱藏不告知金融商品應有之風險，係屬何種原則？(A)誠實信用原則 (B)內線交易原則 (C)服務原則 (D)善良風俗原則
- 306 金融從業人員應遵守善良管理原則，故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是？ (A)不管客戶風險 (B)不提供客戶服務 (C)對客戶說謊(D)為客戶適度分散風險，並提供最佳之專業服務
- 497 對於一個金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？(A)服裝儀容 (B)職業道德 (C)人脈 (D)家世背景
- 334 金融從業人員對誰負有忠實誠信義務？(A)所有投資大眾 (B)客戶 (C)公司股東 (D)以上皆是
- 325 金融從業人員應尊重消費者合法權益，當其權益受到侵害時，應如何處理？(A)不予受理 (B)請客戶自行負擔損失 (C)秉誠信原則妥適處理(D)應視與客戶之交情決定受理與否
- 316 金融從業人員基於招攬業務時，應秉持誠實信用原則，下列行為何者不屬誠實信用原則？ (A)客戶對商品有不懂之處應再仔細說明 (B)商品一旦售出，即使客戶對商品內容有疑問也置之不理 (C)客戶交給我
- 307 身為金融從業人員應保持尊嚴，不得有玷辱職業信譽之任何行為，且與委託人間應有之約定，應如何應對？ (A)可以違反 (B)視情況違反 (C)不得違反 (D)以上皆非
- 335 發發證券公司向基金經理人小王表示，如果在該公司下單量三個月內成長兩成，將免費供其使用在陽明山的渡假別墅一星期。小王完整向公司報告了這件事，三個月後在發發證券的下單量成長達到了兩成，小王於是接受
- 326 金融從業人員辦理授信業務，以下敘述何者正確? (A)與客戶洽談應保持懇切之態度(B)應本平等互惠及誠信公平原則 (C)將有關約定事項載明於書面，並讓客戶充分瞭解 (D)以上皆是
- 317 金融從業人員對於客戶資料，不應有下列何種行為？(A)妥為保管 (B)不得出售 (C)應有保密之義務 (D)提供同業參考
- 336 金融服務業從事投資顧問事業其從業人員應以善良管理人之注意處理受任事務，除應遵守主管機關發布之相關函令外，並應確實遵守何種事項？ (A)不得收受委託者資金，代理從事證券投資行為 (B)除法令另有
- 327 金融從業人員在向客戶推介或銷售金融商品時，以下敘述何者有誤？ (A)不得委託無相關金融證照之人員從事之 (B)應審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商品 (C)善盡充分告知投資風險內容之
- 337 李四是一位證券分析師，於電視上向觀眾分析產業趨勢時，宣稱他取得國外某知名大學商學院 MBA 學位，但事實上，李四僅於該校取得商學院學分課程，且真實學歷僅限於國內大學經濟系學士學位。試問李四違反
- 338 忠實誠信義務原則之主要涵義為：(A)客戶利益優先 (B)公司利益優先 (C)個人利益優先 (D)以上皆是
- 346 金融從業人員同時兼有保險代理人、經紀人資格者，是否可同時申請二者執業書?(A)可以 (B)為避免利益衝突，僅得擇一 (C)視情況而定 (D)依其個人意願
- 339 金融從業人員發現保險商品條款涉及被保險人利益之解釋，如有爭議時，應如何處理？ (A)作有利保險公司之解釋 (B)作有利被保險人之解釋 (C)以訴訟方式處理 (D)不需理會