問題詳情
497 對於一個金融從業人員而言,下列何者為最重要的因素?
(A)服裝儀容
(B)職業道德
(C)人脈
(D)家世背景
(A)服裝儀容
(B)職業道德
(C)人脈
(D)家世背景
參考答案
答案:B
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(4),C(0),D(0),E(0)
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- 332 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比(C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利益
- 495 金融從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當?(A)應向主管報告,不得直接處理 (B)基於保密原則,假裝若無其事(C)當機立斷,直接請其改正 (D)與其交換條件,牟取自身利
- 304 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董事、監察人之何種義務?(A)忠實與注意義務 (B)保密義務 (C)善良管理義務 (D)守法義務
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- 325 金融從業人員應尊重消費者合法權益,當其權益受到侵害時,應如何處理?(A)不予受理 (B)請客戶自行負擔損失 (C)秉誠信原則妥適處理(D)應視與客戶之交情決定受理與否
- 316 金融從業人員基於招攬業務時,應秉持誠實信用原則,下列行為何者不屬誠實信用原則? (A)客戶對商品有不懂之處應再仔細說明 (B)商品一旦售出,即使客戶對商品內容有疑問也置之不理 (C)客戶交給我
- 307 身為金融從業人員應保持尊嚴,不得有玷辱職業信譽之任何行為,且與委託人間應有之約定,應如何應對? (A)可以違反 (B)視情況違反 (C)不得違反 (D)以上皆非
- 335 發發證券公司向基金經理人小王表示,如果在該公司下單量三個月內成長兩成,將免費供其使用在陽明山的渡假別墅一星期。小王完整向公司報告了這件事,三個月後在發發證券的下單量成長達到了兩成,小王於是接受
- 326 金融從業人員辦理授信業務,以下敘述何者正確? (A)與客戶洽談應保持懇切之態度(B)應本平等互惠及誠信公平原則 (C)將有關約定事項載明於書面,並讓客戶充分瞭解 (D)以上皆是
- 317 金融從業人員對於客戶資料,不應有下列何種行為?(A)妥為保管 (B)不得出售 (C)應有保密之義務 (D)提供同業參考
- 336 金融服務業從事投資顧問事業其從業人員應以善良管理人之注意處理受任事務,除應遵守主管機關發布之相關函令外,並應確實遵守何種事項? (A)不得收受委託者資金,代理從事證券投資行為 (B)除法令另有
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- 507 法律規範與道德的基本原則包括: (A)忠實執行工作,並以事實為根據 (B)以公司規定的條款為準則,嚴明紀律,保守秘密 (C)互相尊重,相互配合 (D)以上皆是