問題詳情
320 金融從業人員對於客戶資料處理方式，以下何者為非？
(A)不得對外任加討論
(B)不得任意對外發表
(C)得對無權過問之同仁洩漏
(D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
(A)不得對外任加討論
(B)不得任意對外發表
(C)得對無權過問之同仁洩漏
(D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
參考答案
答案：C
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(5),D(0),E(0)
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- 302 金融從業人員應遵守忠實義務原則，故： (A)仍可從事內線交易 (B)禁止短線交易，禁止不當得利 (C)應與客戶發生衝突 (D)不一定要遵守法規
- 493 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量，對於下列何者應拒絕其交易?(A)未完成開戶手續者 (B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者(C)不適合該金融商品交易者 (D)以上皆是
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- 321 金融從業人員得以何種名義，向顧客收受不當佣金、酬金？(A)個人 (B)經理 (C)主管機關 (D)以上皆非
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- 324 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者為非？ (A)得向顧客收受不當佣金、酬金 (B)應避免不當銷售或推介之行為 (C)不得向他人出售、洩漏客戶資料 (D)應遵守相關法令規定
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- 316 金融從業人員基於招攬業務時，應秉持誠實信用原則，下列行為何者不屬誠實信用原則？ (A)客戶對商品有不懂之處應再仔細說明 (B)商品一旦售出，即使客戶對商品內容有疑問也置之不理 (C)客戶交給我