問題詳情
346 金融從業人員同時兼有保險代理人、經紀人資格者，是否可同時申請二者執業書?
(A)可以
(B)為避免利益衝突，僅得擇一
(C)視情況而定
(D)依其個人意願
(A)可以
(B)為避免利益衝突，僅得擇一
(C)視情況而定
(D)依其個人意願
參考答案
答案：B
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(5),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 337 李四是一位證券分析師，於電視上向觀眾分析產業趨勢時，宣稱他取得國外某知名大學商學院 MBA 學位，但事實上，李四僅於該校取得商學院學分課程，且真實學歷僅限於國內大學經濟系學士學位。試問李四違反
- 327 金融從業人員在向客戶推介或銷售金融商品時，以下敘述何者有誤？ (A)不得委託無相關金融證照之人員從事之 (B)應審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商品 (C)善盡充分告知投資風險內容之
- 336 金融服務業從事投資顧問事業其從業人員應以善良管理人之注意處理受任事務，除應遵守主管機關發布之相關函令外，並應確實遵守何種事項？ (A)不得收受委託者資金，代理從事證券投資行為 (B)除法令另有
- 317 金融從業人員對於客戶資料，不應有下列何種行為？(A)妥為保管 (B)不得出售 (C)應有保密之義務 (D)提供同業參考
- 326 金融從業人員辦理授信業務，以下敘述何者正確? (A)與客戶洽談應保持懇切之態度(B)應本平等互惠及誠信公平原則 (C)將有關約定事項載明於書面，並讓客戶充分瞭解 (D)以上皆是
- 335 發發證券公司向基金經理人小王表示，如果在該公司下單量三個月內成長兩成，將免費供其使用在陽明山的渡假別墅一星期。小王完整向公司報告了這件事，三個月後在發發證券的下單量成長達到了兩成，小王於是接受
- 307 身為金融從業人員應保持尊嚴，不得有玷辱職業信譽之任何行為，且與委託人間應有之約定，應如何應對？ (A)可以違反 (B)視情況違反 (C)不得違反 (D)以上皆非
- 316 金融從業人員基於招攬業務時，應秉持誠實信用原則，下列行為何者不屬誠實信用原則？ (A)客戶對商品有不懂之處應再仔細說明 (B)商品一旦售出，即使客戶對商品內容有疑問也置之不理 (C)客戶交給我
- 325 金融從業人員應尊重消費者合法權益，當其權益受到侵害時，應如何處理？(A)不予受理 (B)請客戶自行負擔損失 (C)秉誠信原則妥適處理(D)應視與客戶之交情決定受理與否
- 334 金融從業人員對誰負有忠實誠信義務？(A)所有投資大眾 (B)客戶 (C)公司股東 (D)以上皆是
內容推薦
- 355 金融從業人員獲悉已影響相關客戶利益之訊息時： (A)依客戶之重要性決定是否通知 (B)依與客戶之交情決定是否通知 (C)不須做任何處理 (D)應盡可能公平合理的通知每一位客戶
- 347 金融從業人員為公司內部人員執行證券期貨經紀業務時，為避免利益衝突：(A)應優先執行公司內部人員之委託 (B)應依公司內部人員及客戶委託時間之先後順序執行 (C)應依委託金額多寡決定執行順序 (
- 340 金融從業人員從事保險業務招攬時，明知道保險標的之危險已消滅，仍要求客戶投保，則保險契約： (A)無效 (B)有效 (C)不得解除 (D)以上皆非
- 362 以下何項屬於利益衝突的含意？ (A)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象(B)利益衝突屬於一種狀態或情境 (C)避免利益衝突亦屬道德範疇 (D)以上皆是
- 503 面對客戶申訴之處理，無論是客戶書面或口頭的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，其文件內容包括：(A)申訴日期 (B)傳達方式 (C)客戶姓名 (D)以上皆是
- 348 張三因職務得知公司即將與某公司合併為一則大利多消息，下列何種行為較適當：(A)利用他人名義大筆買進公司股票 (B)私下告知客戶該項訊息，使其蒙利(C)以配偶名義大筆買進公司股票 (D)在消息未
- 341 金融從業人員從事保險業務招攬時，其利益與客戶之利益無法兼顧面臨取捨時，從業人員應如何處理？ (A)以自身利益為重 (B)給予客戶專業分析，爭取合理之利益 (C)以達成公司要求為準則 (D)以客
- 371 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突，下列所述何者為錯誤的？ (A)應注意業務特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突(C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D)應
- 363 在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係，當中的親屬不包括：(A)子女 (B)父母 (C)配偶 (D)房客
- 356 對於公司擔任內部稽核部門或法令遵循部門的員工，平時該如何減少利益衝突及內線交易的機會? (A)定期審核各項規則內容，確保符合法令規定及加強查核本項業務執行情形 (B)內部稽核部門應瞭解業務部門
- 349 金融服務機構之自營部門與經紀業務部門： (A)應個別獨立作業，且業務資訊不可互為流用 (B)不須個別獨立作業，惟業務資訊不可互為流用 (C)應個別獨立作業，惟業務資訊可互為流用 (D)不須個別
- 342 金融服務業推動重點業務或專案，不符客戶或從業人員之利益時，從業人員應採取之態度？ (A)消極抵抗 (B)設法將不利益移轉給客戶 (C)不合則去(D)勇於建言，提供個人專業意見
- 507 法律規範與道德的基本原則包括： (A)忠實執行工作，並以事實為根據 (B)以公司規定的條款為準則，嚴明紀律，保守秘密 (C)互相尊重，相互配合 (D)以上皆是
- 506 如何判斷一個人具有職業道德？ (A)專業證照多 (B)不論何時何地，均能遵守法規與自律原則 (C)業績收入高 (D)人脈廣闊
- 357 若發生金融從業人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：(A)以個別客戶對公司之貢獻度為依據 (B)以契約約定為依據(C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
- 350 當金融從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下，轉向李四交易時，張三應：(A)醜化客戶，告訴李四，該客戶是位麻煩人物 (B)聯合其他同事排擠李四，讓李四離職 (C)試圖了解原因並虛心改進，以提
- 【題組】⑵若將手機區分為製造前、製造中及製造後等三個生命週期階段，新型手機之製造後階段成本占生命週期總成本多少百分比（四捨五入至小數點後第二位）？（5 分）
- 372 以下何種行為有利益衝突之虞？ (A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品(B)為全權委託客戶購入公司本身股票 (C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票 (D)以上皆是
- 364 下列哪些可能發生利益衝突的狀況？ (A)為個人私利竊取公司機密 (B)透過公司財產或資訊以取得獲利 (C)與公司競爭 (D)以上皆是
- 358 金融從業人員面對本身業績與公司規定衝突時，應該如何面對？ (A)為了本身業績考量，可以忽略它 (B)以公司的規定為主 (C)先向顧客戶推銷出去，再向上級反應(D)以上皆非
- 351 金融從業人員張三這個月的業績只差 500 萬元就達到業績目標，為能達到門檻領到目標獎金，張三應採用下列何種方式較為適當： (A)勸誘客戶李四申購商品並保證獲利 (B)商請另一位從業人員轉單給自
- 【題組】⑶甲公司進行市場調查發現，新型手機之預計售價若降低5%，將可以增加手機在生命週期間之總銷售量20%。若銷售量確實能增加20%，甲公司計劃將每批次生產量減少至450支，每批次運送量減少
- 508 金融從業人員應該遵守何種事項？ (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項，應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的規範 (D)以上皆是
- 365 下列何種狀況屬於利益衝突的問題？ (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣 (B)員工有轉換跑道的打算 (C)有親戚朋友在同業 (D)以上皆是
- 359 以下哪一項不屬於利益衝突的範圍？ (A)提供服務給客戶，而它與公司有直接或間接利益 (B)符合法令之公開股票交易 (C)未經公司同意，擅自雇用自己的親友在公司任職 (D)在公司以外自行開業或任