問題詳情
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類，其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?
(A)票券業
(B)信託業
(C)單次申購金額達新台幣一百五十萬元之法人
(D)單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人
(A)票券業
(B)信託業
(C)單次申購金額達新台幣一百五十萬元之法人
(D)單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人
參考答案
答案：C
難度：適中0.6
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 下列何者非期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為?(A)廣告文宣上有「金管會核准，信譽保證」之字樣(B)於廣告文宣上註明金管會核准該事業之執照字號(C)於其廣告文宣上註明本期貨信託基
- 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」，應遵守哪些事項?(A)子期貨信託基金數不得超過三檔(B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約(C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時，
- 下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應本誠實信用原則執行業務(B)除法令另有規定外，期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣(C)
- 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者?(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)變更公司或所經理期貨信託
- 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定，何者為正確?(A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之(B)應基於事業之最大利益行使(C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股
- 期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時，下列有關之敘述何者錯誤?(A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款(B)所稱買回價金缺口，指流動資
- 期貨信託事業應先報主管機關核准之事項，下列何者錯誤?(A)公司停業、復業或終止營業 (B)解散或合併(C)變更分支機構營業處所 (D)變更基金經理人
- 期貨信託事業減資退回股本後，最低實收資本額不低於新台幣?(A)二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
- 期貨信託事業應充分了解其客戶，下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度(B)期貨信託事業對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明
- 專營期貨信託事業應設置哪些部門?(A)研究分析部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項A、B、C皆是
內容推薦
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，如未經主管機關之特別核准，其投資種類及範圍，下列何者為正確?(A)未上市、未上櫃股票(B)放款(C)從事證券信用交易(
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、種類及範圍，運用期貨信託基金從事交易或投資?(A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預
- 依「期貨信託基金管理辦法」，有關受益憑證之規定，下列何者正確?(A)受益憑證為數人共有者，其共有人應共同行使受益權(B)受益憑證，除法令另有規定者外，得自由轉讓之(C)對符合一定資格條件之人募
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列何者敘述錯誤?(A)期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時，基金保管機構應依期貨信託契約之規定，為期貨信託基金受益人之權益向其追償(B)基金保
- 依「期貨信託基金管理辦法」 ，有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，從事交易或投資項目之規定，下列敘述何者錯誤?(A)不得從事證券信用交易(B)不得投資於本期貨信託事業或與本期貨
- 有一期貨信託基金今日之淨資產價值為一億元整，請問它在下列集中市場之期貨交易，何者應立即調整至符合規定?(A)持有香港恆生指數期貨九月份契約之未平倉部位所需原始保證金達四百萬元(B)持有所有 E
- 期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者，除應主管機關核准者外，應經何機關或單位同意?(A)國發會 (B)財政部(C)經濟部 (D)中央銀行
- 依「期貨信託基金管理辦法」 ，有關期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤?(A)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)應向申購人交付期貨信託契約，並由雙方共同
- 對保本型期貨信託基金之敘述，何者有誤?(A)投資保本型期貨信託基金絕無風險(B)投資人須持有基金至到期日方可享有本金保證(C)保本型期貨信託基金應於公開說明書中加強敘明保本比率(D)保本型期貨
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易，應符合之規定，下列何者正確?(A)持有單一標的商
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託契約之規定，下列敘述何者正確?(A)期貨信託事業為受託人(B)基金保管機構為受益人(C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務(D)受益
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，下列何者敘述正確?(
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確?(A)期貨信託基金之淨資產價值，應依投信投顧公會訂定之會計原則計算之(B)期貨信託基金淨資產價值之計算，應由期貨信託
- 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，如有下列何種情形，主管機關得退回或不核准其案件?(A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約，情節重大(B)取得期貨信託事業
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，若不涉及店頭市場期貨交易，應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金?(A)三日 (
- 期貨信託契約範本之訂定，其程序何者正確?(A)由期貨交易所擬訂，報經主管機關核定(B)由主管機關擬定發布(C)由期貨商業同業公會擬訂，報經主管機關核定(D)由期貨商業同業公會擬定發布
- 依「期貨信託基金管理辦法」 ，有關期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之規定，以下敘述何者正確?(A)可進行一般性廣告，也可透過銷售機構招募銷售(B)不可進行一般性廣告，但可透過
- 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容，何者有誤?(A)基金保管機構之更換(B)期貨信託事業如有全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資，其對受委任專業機構之選任或指
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關銷售機構之相關規定，下列何者正確?(A)信託業依本辦法擔任期貨信託基金銷售機構者，不得與客戶簽訂特定金錢信託契約為之(B)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託
- 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分，何者為真?(A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由受益人負擔(B)期貨信託基金受益人之責任不
- 期貨信託基金合併作業完成後，期貨信託事業應檢具報主管機關備查之書件為何?(A)合併基準日消滅期貨信託基金、存續期貨信託基金及合併後存續期貨信託基金之受益人人數、金額統計(B)會計師出具合併基準
- 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書關於特別記載事項，下列何者錯誤?(A)應載明期貨信託事業內部控制制度聲明書(B)應載明本次發行之期貨信託基金信託契約與中華民國期貨業商業同業公會所訂期貨信
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則，並由期貨信託事業送交哪個機關審查?(A)期貨
- 依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項，除募集發行保本型期貨信託基金者外，期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產應至少達該期貨信託基金
- 下列何者非期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為?(A)為期貨信託基金績效之預測(B)舉辦理財說明會，預測半年內新台幣對美元將迅速升值，應即早進行投資佈局(C)提供贈品或禮券勸誘他人