問題詳情
39. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則，並由期貨信託事業送交哪個機關審查?
(A)期貨交易所
(B)期貨商業同業公會
(C)證期局
(D)投信投顧公會
(A)期貨交易所
(B)期貨商業同業公會
(C)證期局
(D)投信投顧公會
參考答案
答案：B
難度：簡單0.8
書單：沒有書單，新增
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- 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分，何者為真?(A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由受益人負擔(B)期貨信託基金受益人之責任不
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關銷售機構之相關規定，下列何者正確?(A)信託業依本辦法擔任期貨信託基金銷售機構者，不得與客戶簽訂特定金錢信託契約為之(B)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託
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- 依「期貨信託基金管理辦法」 ，有關期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之規定，以下敘述何者正確?(A)可進行一般性廣告，也可透過銷售機構招募銷售(B)不可進行一般性廣告，但可透過
- 期貨信託契約範本之訂定，其程序何者正確?(A)由期貨交易所擬訂，報經主管機關核定(B)由主管機關擬定發布(C)由期貨商業同業公會擬訂，報經主管機關核定(D)由期貨商業同業公會擬定發布
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，若不涉及店頭市場期貨交易，應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金?(A)三日 (
- 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，如有下列何種情形，主管機關得退回或不核准其案件?(A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約，情節重大(B)取得期貨信託事業
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確?(A)期貨信託基金之淨資產價值，應依投信投顧公會訂定之會計原則計算之(B)期貨信託基金淨資產價值之計算，應由期貨信託
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，下列何者敘述正確?(
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- 下列何者非期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為?(A)為期貨信託基金績效之預測(B)舉辦理財說明會，預測半年內新台幣對美元將迅速升值，應即早進行投資佈局(C)提供贈品或禮券勸誘他人
- 對不特定人募集期貨信託基金時，以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜?(A)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之期貨經紀商(B)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之信託業
- 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項，下列何者為是?(A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項A、B、C皆是
- 信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外，其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多少百分比，應依規
- 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商品，其交易總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之比例為多少?(A)百分之五 (B)百
- 期貨信託基金受益憑證買回價格之計算，應以受益人買回請求到達後之第幾個營業日為基準：(A)到達當日 (B)到達次一營業日 (C)到達次二營業日 (D)到達次三營業日
- 「期貨信託基金管理辦法」第五十八條所稱「以主管機關指定之其他方式」 ，係指期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金者，應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近財務報表，傳
- 有關期貨信託事業應繳存之營業保證金，下列何者錯誤?(A)以政府債券以外之有價證券繳存設置保證金或營業保證金者，該有價證券之種類，以上市或上櫃之金融債券及公司債為限(B)以金融債券或公司債繳存者
- 有關期貨信託基金買回之申請規定，下列何者錯誤?(A)期貨信託事業應依不同基金之特性，訂定受理買回申請之截止時間(B)除能證明客戶係於截止時間前提出買回請求者，逾時申請時為利計算，應視為次二營業
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關保本型期貨信託基金保本操作，下列何者錯誤?(A)得投資國內固定收益商品，如投資標的為經 Standard &Poor’s Corp.評定，債務發行評等達
- This _______ is regarded as the most dangerous area in this city.(A) claim (B) vendor (C) specialt
- 品筑就讀技術型高中三年畢業，她可以選擇以下哪些升學管道？甲：四技進修部 乙：普通大學 丙：二專 丁：二技 戊：四技日間部(A)甲乙丙戊 (B)甲乙丁戊(C)乙丙丁戊 (D)甲丙丁戊
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- 小松想成為髮型設計師，而他腦海裡浮現的生涯信念如下：(甲)男生去當髮型設計師，不被笑死才怪、(乙)只要我願意全力以赴，從最基本的做起，我應該可達成自己的目標、(丙)要當髮型設計師，需要學洗髮、按
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- 「貨車司機的工作比較適合男性，護理師的工作比較適合女性。」這樣的論點是什麼樣的性別觀念？(A)性別友善 (B)性別融洽分工(C)性別角色刻板印象 (D)性別理想互動
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- 下列何者不是搜尋四技二專相關考試/升學資訊的網站？(A)技訊網 (B)大學入學考試中心(C)技專校院招生委員會 (D)技專校院入學測驗中心
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