問題詳情
7. 期貨信託事業應先報主管機關核准之事項，下列何者錯誤?
(A)公司停業、復業或終止營業
(B)解散或合併
(C)變更分支機構營業處所
(D)變更基金經理人
(A)公司停業、復業或終止營業
(B)解散或合併
(C)變更分支機構營業處所
(D)變更基金經理人
參考答案
答案：D
難度：簡單0.8
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- 期貨信託事業應充分了解其客戶，下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度(B)期貨信託事業對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明
- 專營期貨信託事業應設置哪些部門?(A)研究分析部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項A、B、C皆是
- 依「期貨信託事業管理規則」第二十條規定，期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告?(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
- 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?(A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務(B)運用期貨信託基金從事交易或投資(C)其他經金管會核准之有關業務(D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人
- 在直角坐標平面上，若直線 3y＝5x－k＋2 的圖形通過原點，則 k＝？(A)2 (B) 0 (C) －1 (D) －2
- 【題組】What will John do tonight?(A) Nothing. (B) Take Mary Out.(C) Call Tiffany. (D) Work all nigh
- My room is bigger than yours.(A) 房間變大了。 (B) 我的房間和你的房間一樣大。(C) 你的房間比較大。 (D) 我的房間比你的房間大。
- I love tea. So does my sister.(A) 我愛茶。我姊也是。 (B) 我愛咖啡。我哥也是。(C) 我愛你。你也是。 (D) 你愛我。我也是。
- Are there many students in the classroom?(A) 教室裡有學生嗎? (B) 在教室裡是很多學生嗎?(C) 教室裡有多少學生? (D) 教室裡只有學生?
- I wish you a pleasant summertime.(A) 祝你聖誕快樂。 (B) 祝你夏日愉快。(C) 祝你分手快樂。 (D) 祝你冬日愉快。
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- 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定，何者為正確?(A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之(B)應基於事業之最大利益行使(C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股
- 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者?(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)變更公司或所經理期貨信託
- 下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應本誠實信用原則執行業務(B)除法令另有規定外，期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣(C)
- 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」，應遵守哪些事項?(A)子期貨信託基金數不得超過三檔(B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約(C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時，
- 下列何者非期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為?(A)廣告文宣上有「金管會核准，信譽保證」之字樣(B)於廣告文宣上註明金管會核准該事業之執照字號(C)於其廣告文宣上註明本期貨信託基
- 期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者，應於受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報?(A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類，其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?(A)票券業 (B)信託業(C)單次申購金額達新台幣
- 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之內部作業規範，該內部作業規範應提報何者通過?(A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，如未經主管機關之特別核准，其投資種類及範圍，下列何者為正確?(A)未上市、未上櫃股票(B)放款(C)從事證券信用交易(
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、種類及範圍，運用期貨信託基金從事交易或投資?(A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預
- 依「期貨信託基金管理辦法」，有關受益憑證之規定，下列何者正確?(A)受益憑證為數人共有者，其共有人應共同行使受益權(B)受益憑證，除法令另有規定者外，得自由轉讓之(C)對符合一定資格條件之人募
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列何者敘述錯誤?(A)期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時，基金保管機構應依期貨信託契約之規定，為期貨信託基金受益人之權益向其追償(B)基金保
- 依「期貨信託基金管理辦法」 ，有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，從事交易或投資項目之規定，下列敘述何者錯誤?(A)不得從事證券信用交易(B)不得投資於本期貨信託事業或與本期貨
- 有一期貨信託基金今日之淨資產價值為一億元整，請問它在下列集中市場之期貨交易，何者應立即調整至符合規定?(A)持有香港恆生指數期貨九月份契約之未平倉部位所需原始保證金達四百萬元(B)持有所有 E
- 期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者，除應主管機關核准者外，應經何機關或單位同意?(A)國發會 (B)財政部(C)經濟部 (D)中央銀行
- 依「期貨信託基金管理辦法」 ，有關期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤?(A)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)應向申購人交付期貨信託契約，並由雙方共同
- 對保本型期貨信託基金之敘述，何者有誤?(A)投資保本型期貨信託基金絕無風險(B)投資人須持有基金至到期日方可享有本金保證(C)保本型期貨信託基金應於公開說明書中加強敘明保本比率(D)保本型期貨
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易，應符合之規定，下列何者正確?(A)持有單一標的商
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託契約之規定，下列敘述何者正確?(A)期貨信託事業為受託人(B)基金保管機構為受益人(C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務(D)受益
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，下列何者敘述正確?(
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確?(A)期貨信託基金之淨資產價值，應依投信投顧公會訂定之會計原則計算之(B)期貨信託基金淨資產價值之計算，應由期貨信託
- 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，如有下列何種情形，主管機關得退回或不核准其案件?(A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約，情節重大(B)取得期貨信託事業
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，若不涉及店頭市場期貨交易，應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金?(A)三日 (
- 期貨信託契約範本之訂定，其程序何者正確?(A)由期貨交易所擬訂，報經主管機關核定(B)由主管機關擬定發布(C)由期貨商業同業公會擬訂，報經主管機關核定(D)由期貨商業同業公會擬定發布
- 依「期貨信託基金管理辦法」 ，有關期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之規定，以下敘述何者正確?(A)可進行一般性廣告，也可透過銷售機構招募銷售(B)不可進行一般性廣告，但可透過