問題詳情
5. 期貨信託事業應充分了解其客戶，下列敘述何者錯誤?
(A)期貨信託事業應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度
(B)期貨信託事業對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件，並填具基本資料
(C)期貨信託事業應訂定瞭解客戶之內部控制制度
(D)期貨信託事業對疑似洗錢之基金交易，應予拒絕並向主管機關申報
(A)期貨信託事業應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度
(B)期貨信託事業對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件，並填具基本資料
(C)期貨信託事業應訂定瞭解客戶之內部控制制度
(D)期貨信託事業對疑似洗錢之基金交易，應予拒絕並向主管機關申報
參考答案
答案：D
難度：簡單0.75
書單：沒有書單，新增
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- 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」，應遵守哪些事項?(A)子期貨信託基金數不得超過三檔(B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約(C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時，
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，如未經主管機關之特別核准，其投資種類及範圍，下列何者為正確?(A)未上市、未上櫃股票(B)放款(C)從事證券信用交易(
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易，應符合之規定，下列何者正確?(A)持有單一標的商
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，若不涉及店頭市場期貨交易，應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金?(A)三日 (