問題詳情
21. 依「期貨信託基金管理辦法」 ，有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，從事交易或投資項目之規定，下列敘述何者錯誤?
(A)不得從事證券信用交易
(B)不得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券
(C)運用期貨信託基金投資於本期貨信託事業經理之其他各期貨信託基金或證券投資信託基金，不得收取經理費
(D)經股東大會通過，得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證
(A)不得從事證券信用交易
(B)不得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券
(C)運用期貨信託基金投資於本期貨信託事業經理之其他各期貨信託基金或證券投資信託基金，不得收取經理費
(D)經股東大會通過，得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證
參考答案
答案：D
難度：適中0.6
書單：沒有書單，新增
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- 依「期貨信託基金管理辦法」，有關受益憑證之規定，下列何者正確?(A)受益憑證為數人共有者，其共有人應共同行使受益權(B)受益憑證，除法令另有規定者外，得自由轉讓之(C)對符合一定資格條件之人募
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、種類及範圍，運用期貨信託基金從事交易或投資?(A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，如未經主管機關之特別核准，其投資種類及範圍，下列何者為正確?(A)未上市、未上櫃股票(B)放款(C)從事證券信用交易(
- 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之內部作業規範，該內部作業規範應提報何者通過?(A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類，其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?(A)票券業 (B)信託業(C)單次申購金額達新台幣
- 期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者，應於受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報?(A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
- 下列何者非期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為?(A)廣告文宣上有「金管會核准，信譽保證」之字樣(B)於廣告文宣上註明金管會核准該事業之執照字號(C)於其廣告文宣上註明本期貨信託基
- 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」，應遵守哪些事項?(A)子期貨信託基金數不得超過三檔(B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約(C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時，
- 下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應本誠實信用原則執行業務(B)除法令另有規定外，期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣(C)
- 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者?(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)變更公司或所經理期貨信託
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- 期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者，除應主管機關核准者外，應經何機關或單位同意?(A)國發會 (B)財政部(C)經濟部 (D)中央銀行
- 依「期貨信託基金管理辦法」 ，有關期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤?(A)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)應向申購人交付期貨信託契約，並由雙方共同
- 對保本型期貨信託基金之敘述，何者有誤?(A)投資保本型期貨信託基金絕無風險(B)投資人須持有基金至到期日方可享有本金保證(C)保本型期貨信託基金應於公開說明書中加強敘明保本比率(D)保本型期貨
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易，應符合之規定，下列何者正確?(A)持有單一標的商
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託契約之規定，下列敘述何者正確?(A)期貨信託事業為受託人(B)基金保管機構為受益人(C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務(D)受益
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，下列何者敘述正確?(
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確?(A)期貨信託基金之淨資產價值，應依投信投顧公會訂定之會計原則計算之(B)期貨信託基金淨資產價值之計算，應由期貨信託
- 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，如有下列何種情形，主管機關得退回或不核准其案件?(A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約，情節重大(B)取得期貨信託事業
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，若不涉及店頭市場期貨交易，應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金?(A)三日 (
- 期貨信託契約範本之訂定，其程序何者正確?(A)由期貨交易所擬訂，報經主管機關核定(B)由主管機關擬定發布(C)由期貨商業同業公會擬訂，報經主管機關核定(D)由期貨商業同業公會擬定發布
- 依「期貨信託基金管理辦法」 ，有關期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之規定，以下敘述何者正確?(A)可進行一般性廣告，也可透過銷售機構招募銷售(B)不可進行一般性廣告，但可透過
- 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容，何者有誤?(A)基金保管機構之更換(B)期貨信託事業如有全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資，其對受委任專業機構之選任或指
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關銷售機構之相關規定，下列何者正確?(A)信託業依本辦法擔任期貨信託基金銷售機構者，不得與客戶簽訂特定金錢信託契約為之(B)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託
- 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分，何者為真?(A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由受益人負擔(B)期貨信託基金受益人之責任不
- 期貨信託基金合併作業完成後，期貨信託事業應檢具報主管機關備查之書件為何?(A)合併基準日消滅期貨信託基金、存續期貨信託基金及合併後存續期貨信託基金之受益人人數、金額統計(B)會計師出具合併基準
- 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書關於特別記載事項，下列何者錯誤?(A)應載明期貨信託事業內部控制制度聲明書(B)應載明本次發行之期貨信託基金信託契約與中華民國期貨業商業同業公會所訂期貨信
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則，並由期貨信託事業送交哪個機關審查?(A)期貨
- 依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項，除募集發行保本型期貨信託基金者外，期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產應至少達該期貨信託基金
- 下列何者非期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為?(A)為期貨信託基金績效之預測(B)舉辦理財說明會，預測半年內新台幣對美元將迅速升值，應即早進行投資佈局(C)提供贈品或禮券勸誘他人
- 對不特定人募集期貨信託基金時，以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜?(A)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之期貨經紀商(B)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之信託業
- 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項，下列何者為是?(A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項A、B、C皆是
- 信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外，其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多少百分比，應依規
- 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商品，其交易總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之比例為多少?(A)百分之五 (B)百
- 期貨信託基金受益憑證買回價格之計算，應以受益人買回請求到達後之第幾個營業日為基準：(A)到達當日 (B)到達次一營業日 (C)到達次二營業日 (D)到達次三營業日
- 「期貨信託基金管理辦法」第五十八條所稱「以主管機關指定之其他方式」 ，係指期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金者，應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近財務報表，傳